DB33T-经营主体信用合规管理体系建设要求及编制说明.pdf

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33

浙江省地方标准

DB33/TXXXX—XXXX

经营主体信用合规管理建设要求

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（征求意见稿）

XXXX-XX-XX发布XXXX-XX-XX实施

浙江省市场监督管理局发布

DB33/TXXXX—XXXX

目次

前言II

1范围1

2规范性引用文件1

3术语和定义1

4总体要求1

5信用合规目标2

6组织环境2

6.1经营主体信用环境2

6.2相关方需求和期望3

6.3确定信用合规管理范围4

7组织与资源4

7.1组织4

7.2制度4

7.3文化5

7.4信息化建设5

7.5培训5

8管理要求5

8.1信用风险识别5

8.2信用风险防控6

8.3失信评估与处置6

8.4信用修复6

8.5信用风险转移6

9绩效评价6

9.1监测、分析和评价6

9.2内部审核7

10持续改进7

附录A（规范性）信用合规管理关键点8

参考文献11

I

DB33/TXXXX—XXXX

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定

起草。

本文件由浙江省市场监督管理局提出并归口。

本文件起草单位：

本文件主要起草人：

II

DB33/TXXXX—XXXX

经营主体信用合规管理建设要求

1范围

本文件规定了经营主体信用管理体系建设的术语和定义、总体要求、信用合规目标、组织环境、组

织与资源、管理要求、绩效评价、持续改进的要求。

本文件适用于指导经营主体开展信用管理合规管理建设。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，

仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其必威体育精装版版本（包括所有的修改单）适用于本

文件。

GB/T22117信用基本术语

GB/T33718企业合同信用指标指南

3术语和定义

GB/T22117界定的以及下列术语和定义适用于本文件。

3.1

信用credit

个人或组织履行承诺的意愿和能力。

注1：承诺包括法律法规和强制性标准规定的、合同条款等契