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2024年财经法规的应用试题及答案

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一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.根据《证券法》规定，以下哪项不属于证券交易的主要规则？

A.公开、公平、公正

B.诚信原则

C.保护投资者利益

D.民间借贷原则

2.证券公司设立分支机构，应当经国务院证券监督管理机构批准，并具备以下条件中的哪一项？

A.注册资本金

B.业务规模

C.员工数量

D.风险控制能力

3.下列关于上市公司信息披露的规定，正确的是：

A.上市公司应于每个交易日结束后，披露股票交易信息

B.上市公司应于每月结束后，披露公司财务报表

C.上市公司应于每个季度结束后，披露公司财务报表

D.上市公司应于每年结束后，披露公司财务报表

4.以下哪项不属于《公司法》规定的公司治理结构？

A.董事会

B.监事会

C.理事会

D.高级管理人员

5.证券公司进行资产管理业务，应当具备以下条件中的哪一项？

A.注册资本金

B.业务规模

C.员工数量

D.风险控制能力

6.以下哪项不属于《证券法》规定的证券交易方式？

A.上市交易

B.非上市交易

C.现货交易

D.远期交易

7.以下关于证券公司债券发行的规定，正确的是：

A.证券公司债券发行实行注册制

B.证券公司债券发行实行审批制

C.证券公司债券发行实行备案制

D.证券公司债券发行实行许可制

8.证券公司应当建立健全内部控制制度，以下不属于内部控制制度的内容是：

A.风险管理制度

B.信息披露制度

C.业务流程制度

D.激励机制

9.以下关于证券公司经纪业务的规定，正确的是：

A.证券公司可以同时经营证券经纪业务和自营业务

B.证券公司不得经营证券经纪业务

C.证券公司可以经营证券经纪业务，但不能自营

D.证券公司可以自营，但不能经营证券经纪业务

10.以下关于证券公司资产管理业务的规定，正确的是：

A.证券公司可以同时经营资产管理业务和经纪业务

B.证券公司不得经营资产管理业务

C.证券公司可以经营资产管理业务，但不能经纪

D.证券公司可以经纪，但不能经营资产管理业务

11.以下关于证券公司投资银行业务的规定，正确的是：

A.证券公司可以同时经营投资银行业务和资产管理业务

B.证券公司不得经营投资银行业务

C.证券公司可以经营投资银行业务，但不能资产管理

D.证券公司可以资产管理，但不能经营投资银行业务

12.以下关于证券公司融资融券业务的规定，正确的是：

A.证券公司可以同时经营融资融券业务和经纪业务

B.证券公司不得经营融资融券业务

C.证券公司可以经营融资融券业务，但不能经纪

D.证券公司可以经纪，但不能经营融资融券业务

13.以下关于证券公司财务会计制度的规定，正确的是：

A.证券公司应按照《公司法》和《证券法》的规定进行财务会计核算

B.证券公司可以自行制定财务会计制度

C.证券公司应按照行业惯例进行财务会计核算

D.证券公司应按照监管机构的要求进行财务会计核算

14.以下关于证券公司风险管理的规定，正确的是：

A.证券公司应建立健全风险管理机制

B.证券公司可以不建立风险管理机制

C.证券公司应按照监管机构的要求进行风险管理

D.证券公司应按照行业惯例进行风险管理

15.以下关于证券公司内部控制的规定，正确的是：

A.证券公司应建立健全内部控制制度

B.证券公司可以不建立内部控制制度

C.证券公司应按照监管机构的要求进行内部控制

D.证券公司应按照行业惯例进行内部控制

16.以下关于证券公司合规管理的相关规定，正确的是：

A.证券公司应建立健全合规管理制度

B.证券公司可以不建立合规管理制度

C.证券公司应按照监管机构的要求进行合规管理

D.证券公司应按照行业惯例进行合规管理

17.以下关于证券公司客户交易结算资金管理的相关规定，正确的是：

A.证券公司应建立健全客户交易结算资金管理制度

B.证券公司可以不建立客户交易结算资金管理制度

C.证券公司应按照监管机构的要求进行客户交易结算资金管理

D.证券公司应按照行业惯例进行客户交易结算资金管理

18.以下关于证券公司信息系统安全管理的相关规定，正确的是：

A.证券公司应建立健全信息系统安全管理制度

B.证券公司可以不建立信息系统安全管理制度

C.证券公司应按照监管机构的要求进行信息系统安全管理

D.证券公司应按照行业惯例进行信息系统安全管理

19.以下关于证券公司分支机构管理的相关规定，正确的是：

A.证券公司应建立健全分支机构管理制度

B.证券公司可以不建立分支机构管理制度

C.证券公司应按照监管机构的要求进行分支机构管理