公司法务风险管理与合规管理知识梳理.docxVIP

公司法务风险管理与合规管理知识梳理

目录

内容描述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．3

1.1研究背景与意义．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．3

1.2研究目的与任务．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4

1.3研究方法与技术路线．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5

公司法务风险管理概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．6

2.1公司法务风险的定义与分类．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．7

2.2公司法务风险的特点与影响．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．8

2.3公司法务风险管理的基本原则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．9

公司法务风险识别与评估．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．11

3.1法律环境分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．11

3.1.1国内外法律环境比较．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．13

3.1.2行业法律法规分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．14

3.2风险识别方法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．16

3.2.1定性分析方法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．17

3.2.2定量分析方法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．18

3.3风险评估标准与工具．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．19

3.3.1风险评估模型．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．21

3.3.2风险评估指标体系．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．21

公司法务风险控制策略．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．23

4.1风险预防机制．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．24

4.1.1内部控制体系建设．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．25

4.1.2合规文化培育．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．26

4.2风险应对措施．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．28

4.2.1法律救济途径．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．29

4.2.2风险转移方式．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．30

4.3风险监控与报告．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．33

4.3.1风险监控体系构建．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．34

4.3.2风险报告制度设计．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．35

公司合规管理基础．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．36

5.1合规管理的概念与重要性．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．37

5.2合规管理体系框架．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．38

5.2.1合规政策制定．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．39

5.2.2合规程序执行．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．40

5.3合规管理的关键要素．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．42

5.3.1合规意识培养．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．43

5.3.2合规培训与教育．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．45

公司合规管理实务操作．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．46

6.1合规检查与审计．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．