金融机构反洗钱客户风险识别及管理相关知识试卷.docx

金融机构反洗钱客户风险识别及管理相关知识试卷

1.根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第十六条，既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构可以合并提交大额交易报告和可疑交易报告。（）

A.正确

B.错误(正确答案)

2.保存的信息资料涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动且反洗钱调查工作在规定的最低保存期届满时仍未结束的，金融机构应将其保存至反洗钱调查工作结束。（）

A.正确(正确答案)

B.错误

3.各单位可将风险程度显著较低且能够预估有效控制其风险的客户直接定为低风险，但此类客户不应具有以下任何一种情形：（）*

A.客户信息中出现包括但不限于娱乐服务行业、典当