2024年证券从业之证券市场基本法律法规自我提分评估(附答案)完整版724373302.pdf

2024年证券从业之证券市场基本法律法规自我提分

评估(附答案)

单选题（共40题）

1、证券公司集合计划销售结算资金是指（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

2、证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交下列材料,同时抄

报住所地证监会派出机构（）。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】D

3、证券公司开展柜台市场业务的总体要求有（）。

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

【答案】C

4、证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（）。

A.Ⅰ.Ⅲ、

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

5、根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】C

6、按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的

要求，以下提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障的举措正

确的是（）。

A.合规部门及其合规管理人员由董事会考核

B.中国证券业协会可以根据日常监管掌握的情况建议公司董事会调整考核结果

C.其他合规人员工作称职的，其薪酬收入总额可以低于公司同级别人员的平均

水平

D.明确中国证监会和自律组织的外部支持

【答案】D

7、证券公司（）的流动性风险管理职责包括确保流动性风险偏好和政策在公

司内部的有效沟通、传达和实施；建立完备的管理信息系统或采取相应手段，

支持流动性风险的识别、计量、监测和控制；充分了解风险水平及其管理状况

等。

A.董事会

B.监事会

C.流动性风险管理部门

D.经理层

【答案】D

8、按照《证券监督管理条例》的要求，以下关于证券公司持续监管方面的规

定，错误的是（）。

A.当证券公司出现设立账外账等违法违规情况时，中国证监会可以对证券公司

及其董监高给予谴责，甚至责令其更换董监高

B.证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并且自其审计结束

之日起两个月内将审计报告报送中国证监会派出机构

C.证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的，应当聘请具有证

券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计

D.未报送审计报告的，离任人员不得在其他证券公司任职

【答案】B

9、因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年的张某，不得成为证券公司

的（）。

A.持股5%以上的股东

B.客户

C.合格投资者

D.外聘顾问

【答案】A

10、证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机

构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所

得，并处以违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】B

11、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，以下关于某证券公司设立合

规负责人王某的说法正确的是（）。

A.王某是下属单位负责人

B.王某直接向监事会负责

C.王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实

施

D.王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行

合规审查，并出具书面或其他形式的合规审计意见

【答案】C

12、下列哪一种情形，公司不能再次公开发行公司债券（）。

A.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实仍处

于继续状态

B.累计债券余额达到公司净资产的30%

C.前一次公开发行的公司债券尚未募足

D.最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息

【答案】A

13、根据《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》，下列关于证券公司

开展区域性股权市场业务的说法，正确的是()

A.II、III、IV

B.I、III、IV

C.I、II

D.I、II、III、IV

【答案】D

14、下列说法中，正确的是（）。

A.①②③

B.①②④

C.③④

D.①②③④

【答案】D

15、关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，下列说法正确的是（）。

A.从业人员可以以他人名义持有、买卖股票

B.从业人员不能收受他人赠送的股票