论后TRIPS时代版权限制和例外的国际标准——WTO专家组首例版权争端裁决.pdf

论后TRIPS时代版权限制和例外的国际

标准——WTO专家组首例版权争端裁

决之下的三步测试法及其未来

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【内容提要】三步测试法是衡量版权限制和例外的国际标

准。它分别规定在伯尔尼公约、TRIPS协定以及WCT和WPPT中。由

于该规定语言的模糊性，人们对它的含义一直存在争议。WTO专家组

对美国版权法110（5）条的裁决是依据WTO争端解决机制作出的首

例版权争端裁决。该裁决第一次在法律意义上澄清了三步测试法的具

体含义。本文以三步测试法的历史演变为线索，阐述该裁决对三步测

试法的意义与影响，分析裁决的逻辑与缺失，澄清三步测试法的性质、

范围和内涵，并分析三步测试法的未来走向。

【摘要题】法学与实践

【关键词】限制和例外/三步测试法/专家组

【正文】

《与贸易有关的知识产权协定》（TRIPS协定）的签署标志着知

识产权国际保护标准的统一化。戴着“与贸易有关”的这一顶帽子，

知识产权就被堂而皇之地纳入了世界贸易体系之中。世界贸易组织

《争端解决规则和程序谅解》（DSU）使其具有了某种程度的法律强制

力，因此知识产权的国际化就有了强制性的法律标准。世界贸易组织

的争端解决机制对于各成员国执行TRIPS协议就不可避免地产生影

响。在欧共体诉美国版权法110（5）条违反TRIPS协定的争端中，

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世界贸易组织专家组作出了首例版权争端裁决。①这一裁决涉及了

版权法中最敏感的地域——版权的限制与例外及作为其评判标准的

“三步测试法”。②专家组的裁决首次代表了一个超国家的机构去对

三步测试法的解释和适用进行判决。奇怪的是，不论在国内还是国际

学术界，此前“三步测试法”却一直未给予重视，因此我们对之知之

甚少。③正是该裁决使得“三步测试法”逐渐走入版权法的中心，

也使得我们得以对它重新检视。④本文将以三步测试法的历史演变

为线索，阐述该裁决对三步测试法的意义与影响，分析裁决的逻辑与

缺失，澄清三步测试法的性质与范围，并探讨三步测试法的未来走向。

一、三步测试法的历史演变

（一）《伯尔尼公约》第9条（2）中的首次出现

三步测试法首见于伯尔尼公约第9条（2）。该规定最初出现在

斯德哥尔摩修订会议上，该公约1971年的巴黎文本原封不动地保留

了这一规定。在《伯尔尼公约》中，三步测试法被认为是“给予成员

国一种权利来削弱专有复制权”。⑤但是早在斯德哥尔摩修订会议

上，对这一条文的解释就产生了诸多分歧，为后来的冲突埋下了伏笔。

由于在此之前绝大多数国家都承认了复制权，但是对复制权的例外和

限制，各国之间有极大的差异而无法达成共识。这就意味着在起草公

约第9条时，斯德哥尔摩会议的目标是确保该规定没有影响各国国内

立法中已经存在的任何例外规定。所以在《伯尔尼公约》中，三步测

试法被认为是授予成员国制定复制权的限制和例外的权利，以承认各

国当时已经存在的各种限制和例外的现状。

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应该注意，尽管三步测试法含义模糊、意见分歧较大，但是就

这一规定的达成而言，却有深刻的原因。在上个世纪60年代，发展

中国家成为国际舞台必须面对的一种力量的时候，发达国家已经有效

地调和了此前对例外和限制无法达成一致的矛盾；而且，无论发达国

家对例外和限制的背后的原则有多少哲学分歧，都不能与发展中国家

和发达国家之间整体上的政治、法律、经济和文化分歧相比。这两种

因素的结合迫使发展中国家对复制权例外的范围达成某种同意。⑥

因此，这一规定从开始就是为了对复制权的限制和例外本身加以某种

限制而出现的。

（二）TRIPS协定第13条中的引入与变化

在乌拉圭回合谈判时，《伯尔尼公约》被引入TRIPS协定，成为

各成员国版权保护的最低标准。TRIPS协定的第9条要求各成员国遵

守《伯尔尼公约》（1971）第1到第21条的规定及其附录（第6条之

二除外）。这样TRIPS协定就包含了《伯尔尼公约》第9条（2）的内

容。但是在TRIPS协定的第13条却又用了基本相同的文字又一次规

定了三步测试法。对比《伯尔尼公约》第