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2025-04-01 发布于广东
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绿色债券法律框架下的合规操作.docx

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绿色债券法律框架下的合规操作

一、内容简述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．3

背景介绍．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．3

文档目的与结构．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4

二、绿色债券概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．6

绿色债券定义与特点．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．7

绿色债券发展历程．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．8

绿色债券在环境保护中的作用．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．9

三、法律框架．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．10

国家法律法规．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．11

相关法律法规概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．12

法律法规对绿色债券的规范．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．13

行业标准与自律规则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．15

行业对绿色债券的要求．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．17

自律规则在绿色债券领域的应用．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．18

国际经验借鉴．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．20

国际绿色债券发展概况．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．20

国际先进经验对国内绿色债券的启示．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．22

四、合规操作要点．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．24

发行前准备．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．24

项目筛选与评估．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．26

法律文书准备．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．27

投资者适当性管理．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．28

发行过程中合规操作．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．30

信息披露要求．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．31

评级与增信措施．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．32

发行定价与申购安排．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．33

存续期管理．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．34

募集资金使用监管．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．35

后续信息披露要求．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．36

项目跟踪管理与效果评估．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．38

风险管理与应对．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．38

风险识别与评估方法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．40

风险应对措施及案例分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．41

风险管理长效机制建设．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．43

五、监管与自律机制．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．44

监管部门职责与监管手段．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．45

监管部门的政策法规制定与执行．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．47

监管手段及其实施效果评估．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．48

自律组织的作用与职能发挥．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．49

自律组织的成立及运行机制介绍．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．51

自律组织在

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