2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关训练试 .pdf

2024年基金从业资格证之基金法律法

规、职业道德与业务规范通关训练试

卷包括详细解答

单选题（共20题）

1.关于基金管理人内部控制环境的表述，错误的是（）。

关于基金管理人内部控制环境的表述，错误的是（）。

A.公司督察长和内部监察稽核部门依附于其他部门

B.各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担

责任

C.建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度

D.相关部门和岗位之间相互监督制衡

【答案】A

2.基金市场的参与主体不包括()。

基金市场的参与主体不包括()。

A.中国银行

B.基金当事人

C.基金市场服务机构

D.基金监管机构和自律组织

【答案】A

3.货币市场基金的赎回资金划付较快一些，一般（）日即可从基金的银

行存款账户划出，最快可在划出当日到达投资者资金账户。

货币市场基金的赎回资金划付较快一些，一般（）日即可从基金的银行

存款账户划出，最快可在划出当日到达投资者资金账户。

A.T

B.T+2

C.T+1

D.T+3

【答案】C

4.投资者保护工作的意义在于（）。

投资者保护工作的意义在于（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

5.关于基金市场营销的特殊性，以下表述错误的是（）。

关于基金市场营销的特殊性，以下表述错误的是（）。

A.对基金产品进行收益承诺

B.基金营销应提供持续的服务

C.应遵守基金销售的相关规定

D.营销人员应广泛了解和掌握相关基金知识和投资工具

【答案】A

6.（2016年真题）关于公司型基金，下列说法不正确的是（）。

（2016年真题）关于公司型基金，下列说法不正确的是（）。

A.具有法人资格

B.设有董事会

C.自行经营与管理基金资产

D.依据投资公司章程营运基金

【答案】C

7.根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介

材料应当事先经（）检查。

根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材

料应当事先经（）检查。

A.监察稽核部

B.负责基金销售的高级管理人员和督察长

C.负责基金投资的高级管理人员

D.总经理

【答案】B

8.发生下列（）情形时，基金托管人职责终止。

发生下列（）情形时，基金托管人职责终止。

A.Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

9.基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的（）个工作日内，通过网站

公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结登记手续。

基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的（）个工作日内，通过网站公

告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结登记手续。

A.30

B.20

C.15

D.10

【答案】B

10.基金投资人评价应以基金投资人的风险承受能力类型来具体反映，具体

类型不包括（）。

基金投资人评价应以基金投资人的风险承受能力类型来具体反映，具体类型

不包括（）。

A.消极型

B.保守型

C.稳健型

D.积极型

【答案】A

11.私募基金管理人募集设立有限合伙型私募基金时，以下不合规的是

（）。

私募基金管理人募集设立有限合伙型私募基金时，以下不合规的是（）