三鑫医疗：独立董事工作制度（2025年3月）.PDFVIP

江西三鑫医疗科技股份有限公司

独立董事工作制度（2025年3月）

第一章总则

第一条为进一步完善江西三鑫医疗科技股份有限公司（以下简称“公司”）

法人治理结构，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简

称《公司法》）、《江西三鑫医疗科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章

程》），并根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律

监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律

监管指南第1号——业务办理》等相关规定，制定本制度。

第二条独立董事是指不在公司担任除独立董事外的其他职务，并与公司

及公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响

其进行独立客观判断关系的董事。

第三条独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、

行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、证券交易所

业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制

衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。

独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实际控制人或者其

他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。

第四条独立董事原则上最多在三家境内上市公司担任独立董事（在提名

独立董事候选人时，含拟任职本公司），并应当确保有足够的时间和精力有效地

履行独立董事的职责。

第五条独立董事每年在公司的现场工作时间应当不少于十五日。除按规

定出席股东大会、董事会及其专门委员会、独立董事专门会议外，独立董事可以

通过定期获取公司运营情况等资料、听取管理层汇报、与内部审计机构负责人和

承办公司审计业务的会计师事务所等中介机构沟通、实地考察、与中小股东沟通

等多种方式履行职责。

第六条公司独立董事人数不得低于公司董事会人数的1/3，公司董事会

成员中有3名独立董事，其中至少一名为会计专业人士。

前款所述会计专业人士应当具备丰富的会计专业知识和经验，并至少符合下

列条件之一：

（一）具备注册会计师资格；

（二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以上职称、

博士学位；

（三）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗

位有五年以上全职工作经验。

第二章任职资格

第七条独立董事必须保持独立性。下列人员不得担任独立董事：

（一）在公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主要社会

关系；

（二）直接或者间接持有公司已发行股份百分之一以上或者是公司前十名股

东中的自然人股东及其配偶、父母、子女；

（三）在直接或者间接持有公司已发行股份百分之五以上的股东或者在公司

前五名股东任职的人员及其配偶、父母、子女；

（四）在公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及其配偶、父母、

子女；

（五）与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业务

往来的人员，或者在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职的人

员；

（六）为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、法

律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体

人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主

要负责人；

（七）最近十二个月内曾经具有第（一）项至第（六）项所列举情形的人员；

（八）法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和公司章程

规定的不具备独立性的其他人员。

独立董事应当每年对独立性情况进行自查，并将自查情况提交董事会。董事

会应当每年对在任独立董事独立性情况进行评估并出具专项意见，与年度报告同

时披露。

第八条独立董事应当具备与其行使职权相适应的任职条件。担任独立董

事应当符合下列条件：

（一）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格；

（二）符合本制度第七条规定的独立性要求；

（三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规和规则；

（四）具有五年以上履行独立董事职责所必需的法律、会计或