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基金从业资格考试高效复习试题和答案

姓名：____________________

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.下列哪项不属于基金投资的主要风险？

A.市场风险

B.流动性风险

C.政策风险

D.投资者自身风险

2.以下哪种基金属于契约型基金？

A.封闭式基金

B.开放式基金

C.信托基金

D.保险基金

3.基金托管人的职责不包括以下哪项？

A.负责基金资产的保管

B.执行基金管理人的投资指令

C.监督基金管理人的投资行为

D.对基金进行定价

4.基金净值增长率越高，投资者获得的收益就越高，这种说法正确吗？

A.正确

B.错误

5.以下哪种情况会导致基金份额净值的变动？

A.基金管理人的薪酬调整

B.市场利率变动

C.基金投资组合的调整

D.基金发行规模的变化

6.下列哪项不属于基金投资组合的资产配置策略？

A.资产配置

B.风险控制

C.投资策略

D.投资目标

7.基金管理人应当定期披露基金的投资组合，披露频率至少是？

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年

8.基金投资中，以下哪项不属于被动管理策略？

A.指数基金

B.主动管理基金

C.被动管理基金

D.标准化投资

9.基金份额持有人大会的召开，应当由基金管理人召集。召开基金份额持有人大会，应当提前多少天通知基金份额持有人？

A.15天

B.30天

C.45天

D.60天

10.以下哪种基金属于固定收益类基金？

A.货币市场基金

B.债券基金

C.股票基金

D.混合型基金

11.基金管理人应当建立健全内部控制制度，确保内部控制制度的执行情况符合以下哪项要求？

A.合法合规

B.完整有效

C.独立运作

D.以上都是

12.基金管理人的职责不包括以下哪项？

A.筹集基金资金

B.管理基金资产

C.承担基金风险

D.定期披露基金信息

13.以下哪种情况会导致基金份额净值的上升？

A.基金资产价值上升

B.基金负债价值上升

C.基金份额持有人数量增加

D.基金管理费用增加

14.基金管理人在基金合同中约定，基金份额持有人享有赎回权的，应当在以下哪个时点赎回？

A.每个交易日

B.每个交易周

C.每个交易月

D.每个交易季度

15.以下哪种基金属于指数型基金？

A.货币市场基金

B.债券基金

C.指数基金

D.混合型基金

16.基金管理人应当建立健全内部控制制度，确保内部控制制度的执行情况符合以下哪项要求？

A.合法合规

B.完整有效

C.独立运作

D.以上都是

17.以下哪种情况不属于基金投资的风险？

A.市场风险

B.流动性风险

C.操作风险

D.投资者自身风险

18.基金投资中，以下哪种情况会导致基金份额净值的下降？

A.基金资产价值下降

B.基金负债价值下降

C.基金份额持有人数量减少

D.基金管理费用减少

19.基金管理人应当定期披露基金的投资组合，披露频率至少是？

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年

20.以下哪种基金属于股票型基金？

A.货币市场基金

B.债券基金

C.指数基金

D.股票型基金

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.基金投资的主要风险包括：

A.市场风险

B.流动性风险

C.政策风险

D.投资者自身风险

2.基金管理人的职责包括：

A.筹集基金资金

B.管理基金资产

C.承担基金风险

D.定期披露基金信息

3.基金份额持有人大会的召开，应当具备以下条件：

A.基金管理人召集

B.提前通知基金份额持有人

C.达到召开大会的法定人数

D.按照规定程序进行

4.基金投资组合的资产配置策略包括：

A.资产配置

B.风险控制

C.投资策略

D.投资目标

5.基金管理人的内部控制制度应当包括以下内容：

A.内部控制制度的目标

B.内部控制制度的内容

C.内部控制制度的实施

D.内部控制制度的监督

三、判断题（每题2分，共10分）

1.基金份额净值是衡量基金投资业绩的重要指标。（）

2.基金管理人可以对基金投资组合进行调整，以降低风险。（）

3.基金投资组合的资产配置策略只包括资产配置和风险控制。（）

4.基金份额持有人大会的召开，应当由基金管理人召集。（）

5.基金管理人应当建立健全内部控制制度，确保内部控制制度的执行情况符合相关法律法规和监管要求。（）

四、简答题（每题10分，共25分）

1.题目：简述基金投资组合管理的原则。

答案：

基金投资组合管理应遵循以下原则：

（1）风险控制原则：在投资组合管理过程中，应充分考虑市场风险、信用风险