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证券从业资格考试(基本法律法规)2015真题

(该部分共96题)

1.[单选题]取得证券期货投资咨询资格并专门从事撰写证券研究分析报告的应当注册为（）。

A)证券投资顾问

B)证券经纪人

C)证券咨询师

D)证券分析师

答案:D

解析:证券公司应当将研究部门或者研究子公司中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究

报告业务的人员，申请注册登记为证券分析师。

2.[单选题]下列说法中，正确的是（）。

A)证券公司的股东可以约定不按照出资比例行使表决权

B)经中国证监会批准的证券公司分支机构不包括从事业务经营活动的分公司

C)证券公司章程中的重要条款包括证券公司股东大会召集程序的条款

D)证券公司在境外参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准

答案:D

解析:《中华人民共和国证券法》第一百二十九条第二款规定，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必

须经国务院证券监督管理机构批准。故D项说法正确。

3.[单选题]客户交易结算资金应当存放在指定（），以每个客户的名义单独立户管理。

A)证券登记结算公司

B)商业银行

C)证券交易所

D)证券公司

答案:B

解析:《证券公司监督管理条例》第五十七条第一款规定，证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存

放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。

4.[单选题]下列关于公司债券上市的说法中，错误的是（）。

A)债券发行额不低于人民币一千万元

B)公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

C)债券期限不低于1年

D)申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书

答案:A

解析:《中华人民共和国证券法》第五十七条规定，公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：（1）公司债券的

期限为一年以上。（2）公司债券实际发行额不少于人民币五千万元。（3）公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券

发行条件。故A项说法错误。

5.[单选题]证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最高的是（）。

A)由国务院制定并颁布的行政法规

B)由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

C)由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则

D)由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件

答案:B

解析:证券市场的法律、法规可以分为四个层次：(1)由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的

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法律。(2)由国务院制定并颁布的行政法规。(3)由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。(4)由证券

交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。以上四个层次的法律效力依次降低。

6.[单选题]下列从业人员中，执业行为错误的是（）。

A)应保守所在机构的商业秘密

B)离开所在机构后，必威体育官网网址义务结束

C)应保守客户的个人隐私

D)应保守客户的商业秘密

答案:B

解析:证券业从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开

所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述必威体育官网网址义务。故B项说法错误。

7.[单选题]基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以（）为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同

依照本法另有约定的，从其约定。

A)银行储蓄存款和持有的证券资产

B)持有的证券资产

C)出资

D)银行储蓄存款

答案:C

解析:《中华人民共和国证券投资基金法》第五条第一款规定，基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人

以其出资为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的，从其约定。

8.[单选题]证券交易所不得从事（）。

A)以盈利为目的的业务

B)信息公布和管理

C)上市公司的挂牌退市

D)提供场内交易平台

答案:A

解析:《证券交易所管理办法》第十二条规定，证券