北京首旅酒店（集团）股份有限公司合规管理制度.PDFVIP

FG-02合规管理制度

北京首旅酒店（集团）股份有限公司

合规管理制度

FG-02合规管理制度

目录

1目的1

2适用范围1

3编制依据1

4释义1

5企业开展合规管理应遵循以下原则1

6企业合规管理组织机构及职责2

7合规管理制度体系6

8合规管理重点7

9合规管理运行9

10合规管理保障12

11附则13

FG-02合规管理制度

北京首旅酒店（集团）股份有限公司合规管理制度

1目的

加强北京首旅酒店（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）及所投资企

业合规管理，全面提升依法治企和风险控制能力，着力打造法治国企，保障公司

及各所投资企业依法治理、合规经营、规范管理，实现健康可持续发展。

2适用范围

2.1公司，即北京首旅酒店（集团）股份有限公司。

2.2所投资企业，包括各全资子企业、控股企业、分公司等。

2.3公司及所投资企业合称“企业”。

3编制依据

3.1《中华人民共和国公司法》，主席令第15号，2023年修订，全国人大

常委会。

3.2《中央企业合规管理办法》，国资令第42号，2022年，国务院国资委。

3.3《市管企业合规管理指引（试行）》，京国资发〔2021〕29号，2021年，

北京市国资委。

3.4《北京首都旅游集团有限责任公司合规管理制度》，FL-03，2024年，首

旅集团。

4释义

4.1本制度所称合规，是指企业及其员工的经营管理行为符合法律法规、监管

规定、行业准则、商业惯例、公序良俗和企业章程、规章制度、公开承诺以及国

际条约、规则、惯例等要求。

4.2本制度所称合规风险，是指企业及其员工因不合规行为，引发法律责任、

受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。

4.3本制度所称合规管理，是指以有效防控合规风险为目的，以企业和员工经

营管理行为为对象，开展包括制度制定、风险识别、合规审查、监督检查、责任

追究、合规培训、合规宣传、考核评价等有组织、有计划的管理。

5企业开展合规管理应遵循的原则

5.1坚持党的领导。充分发挥企业党组织领导作用，落实全面依法治国战略部署

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有关要求，把党的领导贯穿合规管理全过程。

5.2全面覆盖。合规管理要求应覆盖各业务领域、各部门、各级子企业和分支机

构、全体员工，贯穿决策、执行、监督全流程。

5.3强化责任。把加强合规管理作为企业主要负责人履行推进法治建设第一责任

人职责的重要内容。建立全员合规责任制，明确各岗位的合规责任并督促有效落

实。

5.4适宜有效。合规管理应结合企业实际，兼顾成本与效率，合理设定合规管理

目标和合规管理重点领域，提高合规管理的有效性，并结合内外部环境变化持续

调整和优化合规管理体系。

5.5协同联动。推动合规管理与法务、内控、风险管理、审计、纪检监察、巡察

等工作相统筹、相衔接，确保合规管理体系有效运行。

5.6专业独立。加强合规管理专业化队伍建设，合规管理综合部门独立履行职责，

为企业决策、经营活动、员工行为等提供专业意见。

6企业合规管理组织机构及职责

6.1企业应在公司法人治理结构基础上，由党组织、董事会、经理层、监事会

等治理主体在领导、决策、执行、监督等环节履行合规管理职责，业务及职能部

门、合规管