找出2024年证券从业资格考试的突破口试题及答案.docx

找出2024年证券从业资格考试的突破口试题及答案

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一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.证券市场的基本功能不包括以下哪项？

A.价格发现

B.投资融资

C.风险分散

D.交易结算

2.以下哪项不属于证券发行市场？

A.新股发行

B.公司债券发行

C.股票回购

D.股票配股

3.证券公司从事资产管理业务，下列哪项不属于其职责范围？

A.策划资产管理产品

B.管理客户资产

C.代客户进行投资交易

D.从事证券自营业务

4.以下哪项不是证券交易的基本原则？

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.效率原则

5.以下哪项不是证券投资分析的方法？

A.技术分析

B.基本面分析

C.情绪分析

D.宏观分析

6.以下哪项不是证券市场风险？

A.利率风险

B.流动性风险

C.股票市场风险

D.政策风险

7.以下哪项不是证券公司的主要业务？

A.资产管理业务

B.证券经纪业务

C.证券自营业务

D.保险业务

8.以下哪项不是证券投资顾问业务的特点？

A.专业性

B.独立性

C.佣金收入

D.个性化服务

9.以下哪项不是证券交易市场的参与者？

A.证券公司

B.机构投资者

C.证券监管机构

D.上市公司

10.以下哪项不是证券市场自律组织的职责？

A.制定行业规则

B.监督市场交易

C.处理违规行为

D.制定法律法规

11.以下哪项不是证券公司合规管理的基本原则？

A.全面性

B.预防性

C.有效性

D.独立性

12.以下哪项不是证券投资风险？

A.价格波动风险

B.利率风险

C.政策风险

D.信用风险

13.以下哪项不是证券公司内部控制的基本原则？

A.合规性

B.完整性

C.及时性

D.有效性

14.以下哪项不是证券公司客户交易结算资金管理的原则？

A.安全性

B.完整性

C.及时性

D.透明性

15.以下哪项不是证券公司风险管理的基本原则？

A.预防性

B.完整性

C.可行性

D.效益性

16.以下哪项不是证券公司合规管理的组织架构？

A.合规委员会

B.合规部门

C.合规专员

D.合规顾问

17.以下哪项不是证券公司合规管理的职责？

A.制定合规政策

B.监督合规执行

C.处理违规行为

D.制定业务规则

18.以下哪项不是证券公司合规管理的制度？

A.合规手册

B.合规培训

C.合规审计

D.合规报告

19.以下哪项不是证券公司合规管理的信息系统？

A.合规管理系统

B.合规数据库

C.合规报表系统

D.合规邮件系统

20.以下哪项不是证券公司合规管理的内部控制制度？

A.风险控制制度

B.内部审计制度

C.信息披露制度

D.人力资源管理制度

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券市场的基本功能包括哪些？

A.价格发现

B.投资融资

C.风险分散

D.交易结算

2.证券发行市场的主要参与者有哪些？

A.证券公司

B.机构投资者

C.上市公司

D.证券监管机构

3.证券公司从事资产管理业务，需要具备哪些条件？

A.具备证券资产管理业务资格

B.具备健全的内部控制制度

C.具备专业的管理团队

D.具备足够的资本实力

4.证券交易的基本原则包括哪些？

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.效率原则

5.证券投资分析的方法包括哪些？

A.技术分析

B.基本面分析

C.情绪分析

D.宏观分析

6.证券市场风险包括哪些？

A.利率风险

B.流动性风险

C.股票市场风险

D.政策风险

7.证券公司的主要业务包括哪些？

A.资产管理业务

B.证券经纪业务

C.证券自营业务

D.保险业务

8.证券投资顾问业务的特点包括哪些？

A.专业性

B.独立性

C.佣金收入

D.个性化服务

9.证券交易市场的参与者包括哪些？

A.证券公司

B.机构投资者

C.证券监管机构

D.上市公司

10.证券市场自律组织的职责包括哪些？

A.制定行业规则

B.监督市场交易

C.处理违规行为

D.制定法律法规

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券市场的基本功能不包括风险分散。（）

2.证券发行市场只包括新股发行。（）

3.证券公司从事资产管理业务，不需要具备证券资产管理业务资格。（）

4.证券交易的基本原则包括公平、公开、公正和效率原则。（）

5.证券投资分析的方法不包括情绪分析。（）

6.证券市场风险包括利率风险、流动性风险、股票市场风险和政策风险。（）

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