四川黄金股份有限公司合规管理办法.PDFVIP

四川黄金股份有限公司

合规管理办法

第一章总则

第一条为加强四川黄金股份有限公司(以下简称“公司”）依法规范管理、

依法合规经营的能力，建立健全合规风险管理机制，促进公司可持续健康发展，

根据《中华人民共和国公司法》中华人民共和国证券法》中华人民共和国企

业国有资产法》深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公

司规范运作》中央企业合规管理办法》、国家七部委《企业境外经营合规管理

指引》四川省省属企业合规管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定，

结合公司实际情况，制定本办法。

第二条本办法适用于公司及所属生产经营单位。

第三条合规相关定义

（一）本办法所称合规，是指公司经营管理行为和员工履职行为符合国

家法律法规、监管规定、职业道德、行业准则、商业习惯和公司章程、规章

制度以及国际条约、规则等要求。

（二）本办法所称合规风险，是指公司及其员工在经营管理过程中因违

规行为引发法律责任、造成经济或者声誉损失以及其他负面影响的可能性。

（三）本办法所称合规管理，是指公司以有效防控合规风险为目的，以

提升依法合规经营管理水平为导向，以经营管理行为和员工履职行为为对象，

开展建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、

有计划的管理活动。

第四条合规管理工作应当遵循以下原则：

(一)融入业务，全面覆盖。将合规要求全面嵌入公司规章制度、业务

流程和员工的工作标准，覆盖所有业务领域。

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(二)突出重点，落实责任。实现合规人人有责、人人参与，并结合公

司发展实际，建立恰当的合规管理体系，匹配合规管理资源，突出重点，

提高管理实效。

(三)协同融合、注重实效。合规管理体系建设要紧密结合行业特性、

业务需要，要充分融入业务岗位、融入公司现有管控体系，推动合规管理

与法律风险防范、监察、审计、内控、风控管理等工作的统筹、衔接，逐

步实现管理资源有机融合、管理效益最大化。

第二章组织和职责

第五条公司党委会、董事会、审计委员会、经营层严格按照国资监管要求

履行合规管理职责。

第六条公司党委会的合规管理职责主要包括：

（一）发挥把方向、管大局、保落实的重要作用，全面领导、统筹推

进合规管理工作。

（二）推动科学立规、严格执规、自觉守规、严惩违规。

（三）研究合规管理负责人人选、合规管理牵头部门设置。

（四）对董事会、审计委员会、经营层的合规经营管理情况进行监督。

（五）对合规管理相关的重大事项进行研究并提出意见。

（六）按照权限研究或决定对有关违规干部的处理及容错免责事项。

（七）法律法规、党内法规或公司章程规定的其他合规管理职责。

第七条董事会的合规管理职责主要包括：

（一）推动建立和完善合规管理体系建设并监控其有效运行。

（二）批准合规管理体系建设工作方案、基本制度、年度报告。

（三）决定合规管理负责人的任免。

（四）决定合规管理牵头部门的设置和职能。

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（五）研究决定合规管理有关重大事项。

（六）研究决定重大合规事件调查、处理。

（七）按照权限研究或决定有关违规高级管理人员的处理事项。

（八）法律法规或者公司章程规定的其他合规管理职责。

第八条审计委员会的合规管理职责主要包括：

（一）监督合规管理工作的决策流程是否合规。

（二）监督各层级合规管理人员的履职情况。

（三）对引发重大合规风险负主要责任的合规管理人员提出罢免建议。

（四）向董事会提出撤换公司合规管理负责人的建议。

（五）法律法规或公司章程规定的其他合规管理职责。

第九条经营层的合规管理职责主要包括：

（一）根据董事会决定，建立健全合规管理组织架构。

（二）拟订合规管理体系建设工作方案、合规管理基本制度以及合规

管理牵头部门设置方案。