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打好基础迎接2024年证券从业资格考试试题及答案

姓名：____________________

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.证券市场的基本功能是：

A.投机获利

B.分散风险

C.融资投资

D.信息披露

2.以下哪项不属于证券公司的主要业务：

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券自营业务

D.保险业务

3.以下哪种证券属于债券类：

A.股票

B.基金

C.公司债券

D.国债

4.证券市场的参与者中，不属于投资者的是：

A.个人投资者

B.企业投资者

C.政府机构

D.证券交易所

5.以下哪种交易属于T+0交易：

A.A股

B.B股

C.红筹股

D.债券

6.证券公司向客户提供的证券投资咨询服务的业务范围不包括：

A.市场分析

B.投资策略

C.风险评估

D.法规咨询

7.以下哪种情况不属于证券公司的合规风险：

A.内部人员违规操作

B.信息披露违规

C.产品设计违规

D.财务报告违规

8.证券市场的自律组织不包括：

A.中国证监会

B.证券交易所

C.中国证券业协会

D.证券投资者保护基金

9.以下哪种行为不属于操纵证券市场的行为：

A.假设交易

B.信息误导

C.价格操纵

D.内幕交易

10.证券公司应定期对客户交易进行风险提示，以下哪种风险不属于提示内容：

A.市场风险

B.操作风险

C.道德风险

D.系统风险

11.以下哪种证券不属于衍生品：

A.期权

B.期货

C.基金

D.短期融资券

12.以下哪种证券交易方式属于场外交易：

A.证券交易所交易

B.期货交易所交易

C.证券公司柜台交易

D.证券市场交易

13.以下哪种情况不属于证券公司合规检查的内容：

A.内部规章制度

B.交易系统安全

C.人员资质审查

D.业绩考核指标

14.以下哪种行为属于证券市场的内幕交易：

A.消息泄露

B.操纵市场

C.虚假陈述

D.非法募集资金

15.以下哪种情况不属于证券市场的信息披露义务：

A.定期报告

B.临时报告

C.投资者关系活动

D.管理层讨论与分析

16.以下哪种证券交易方式属于T+1交易：

A.A股

B.B股

C.红筹股

D.债券

17.以下哪种证券不属于信用类证券：

A.国债

B.企业债券

C.公司债券

D.普通股

18.以下哪种证券市场参与者不属于证券中介机构：

A.证券公司

B.证券服务机构

C.证券交易所

D.证券投资者

19.以下哪种行为不属于证券市场的非法集资：

A.民间借贷

B.非法集资

C.证券融资

D.众筹融资

20.以下哪种证券交易方式属于场内交易：

A.证券交易所交易

B.期货交易所交易

C.证券公司柜台交易

D.证券市场交易

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券市场的功能包括：

A.融资投资

B.价格发现

C.信息传递

D.整合资源

2.证券公司的主要业务包括：

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券自营业务

D.证券资产管理业务

3.证券市场的参与者包括：

A.个人投资者

B.企业投资者

C.政府机构

D.证券公司

4.证券市场的风险包括：

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.道德风险

5.证券公司的合规风险包括：

A.内部人员违规操作

B.信息披露违规

C.产品设计违规

D.财务报告违规

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券市场的基本功能是融资投资。（）

2.证券公司向客户提供的证券投资咨询服务，不得收取佣金。（）

3.证券市场的自律组织是中国证监会。（）

4.证券公司的合规检查内容包括内部规章制度、交易系统安全、人员资质审查和业绩考核指标。（）

5.证券市场的信息披露义务包括定期报告、临时报告、投资者关系活动和管理层讨论与分析。（）

6.证券市场的非法集资行为包括非法集资、证券融资和众筹融资。（）

7.证券市场的交易方式包括场内交易、场外交易和T+0交易。（）

8.证券市场的参与者中，证券交易所属于证券中介机构。（）

9.证券公司的合规风险包括内部人员违规操作、信息披露违规、产品设计违规和财务报告违规。（）

10.证券市场的风险包括市场风险、信用风险、操作风险和道德风险。（）

四、简答题（每题10分，共25分）

1.简述证券公司合规管理的基本原则。

答案：

证券公司合规管理的基本原则包括：

（1）合规优先原则：证券公司在经营活动中，必须将合规作为首要考虑因素，确保业务活动符合法律法规和自律规则的要求。

（2）全员合规原