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应试准备：证券从业资格试题及答案

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一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.证券公司开展经纪业务，应当具备的条件不包括以下哪项？

A.具有健全的风险管理和内部控制制度

B.具有符合法律、行政法规规定的注册资本

C.具有符合规定的营业场所和设施

D.具有从事证券经纪业务所需的专业人员

2.以下哪项不属于证券公司经纪业务的业务范围？

A.证券的买卖

B.证券的承销

C.证券的代理买卖

D.证券的托管

3.证券公司从事证券经纪业务，客户交易结算资金应当全额存放在以下哪种账户？

A.证券公司自有资金账户

B.证券公司客户交易结算资金专用存款账户

C.证券公司一般存款账户

D.证券公司信用交易账户

4.证券经纪业务中，客户交易结算资金的管理原则不包括以下哪项？

A.分户管理

B.客户自用

C.专户存储

D.证券公司代管

5.证券公司从事证券经纪业务，客户证券账户的注册登记机构是？

A.证券公司

B.证券交易所

C.中国证券登记结算公司

D.中国证监会

6.证券经纪业务中，客户证券账户的初始资金余额应当是？

A.0元

B.1000元

C.5000元

D.根据客户申请

7.证券经纪业务中，客户交易结算资金账户的最低余额要求是？

A.0元

B.1000元

C.5000元

D.根据客户申请

8.证券经纪业务中，客户证券账户的变更申请应当通过哪种方式提交？

A.证券公司营业部

B.证券交易所

C.中国证券登记结算公司

D.中国证监会

9.证券经纪业务中，客户证券账户的销户申请应当通过哪种方式提交？

A.证券公司营业部

B.证券交易所

C.中国证券登记结算公司

D.中国证监会

10.证券经纪业务中，客户交易结算资金账户的查询方式不包括以下哪项？

A.证券公司营业部

B.证券交易所

C.中国证券登记结算公司

D.客户自行查询

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券公司经纪业务的主要业务范围包括哪些？

A.证券的买卖

B.证券的承销

C.证券的代理买卖

D.证券的托管

2.证券经纪业务中，客户交易结算资金的管理原则有哪些？

A.分户管理

B.客户自用

C.专户存储

D.证券公司代管

3.证券经纪业务中，客户证券账户的注册登记机构有哪些？

A.证券公司

B.证券交易所

C.中国证券登记结算公司

D.中国证监会

4.证券经纪业务中，客户交易结算资金账户的最低余额要求有哪些？

A.0元

B.1000元

C.5000元

D.根据客户申请

5.证券经纪业务中，客户证券账户的变更申请可以通过哪些方式提交？

A.证券公司营业部

B.证券交易所

C.中国证券登记结算公司

D.中国证监会

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券公司开展经纪业务，应当具备健全的风险管理和内部控制制度。（）

2.证券公司从事证券经纪业务，客户交易结算资金应当全额存放在证券公司自有资金账户。（）

3.证券经纪业务中，客户证券账户的初始资金余额应当是1000元。（）

4.证券经纪业务中，客户交易结算资金账户的最低余额要求是5000元。（）

5.证券经纪业务中，客户证券账户的变更申请可以通过证券交易所提交。（）

6.证券经纪业务中，客户交易结算资金账户的查询方式可以通过证券公司营业部进行。（）

7.证券经纪业务中，客户证券账户的销户申请可以通过中国证监会提交。（）

8.证券经纪业务中，客户证券账户的注册登记机构是中国证券登记结算公司。（）

9.证券经纪业务中，客户交易结算资金账户的最低余额要求是根据客户申请确定的。（）

10.证券经纪业务中，客户证券账户的查询方式可以通过客户自行查询进行。（）

四、简答题（每题10分，共25分）

1.题目：简述证券经纪业务的基本流程。

答案：

证券经纪业务的基本流程主要包括以下步骤：

（1）客户开户：客户向证券公司提交开户申请，填写相关表格，并提供身份证明等文件。

（2）资金账户和证券账户的开立：证券公司为客户开立资金账户和证券账户，客户将资金存入资金账户。

（3）客户资金和证券的存管：客户将资金存入资金账户后，证券公司将其划转至指定的银行存管账户。

（4）交易委托：客户通过证券公司提供的交易平台，发出买卖证券的委托指令。

（5）成交与交割：证券公司根据委托指令进行交易，成交后进行交割，客户证券账户的证券和资金账户的资金发生变化。

（6）客户资金和证券的提取：客户在满足一定条件后，可以提取资金或证券。

2.题目：解释证券经纪业务中的“分仓管理”原则。

答案：

分仓管理是指证券公司在管