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提升效率的复习法：2024证券从业资格考试试题及答案

姓名：____________________

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.证券市场的基本功能不包括以下哪项？

A.资金筹集

B.价格发现

C.市场监管

D.风险转移

2.以下哪项不属于证券公司的主要业务？

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券自营业务

D.证券投资咨询业务

3.以下哪项不是影响股票价格的基本因素？

A.公司盈利水平

B.宏观经济政策

C.投资者心理

D.公司分红政策

4.以下哪项不属于债券投资的风险？

A.利率风险

B.流动性风险

C.信用风险

D.政策风险

5.以下哪项不是基金管理人的职责？

A.筹集基金资金

B.投资决策

C.基金份额登记

D.基金信息披露

6.以下哪项不是证券交易中的委托指令？

A.限价委托

B.市价委托

C.撤单

D.转让

7.以下哪项不是证券市场的监管主体？

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券公司

D.投资者

8.以下哪项不是证券投资分析的基本方法？

A.宏观分析

B.行业分析

C.公司分析

D.技术分析

9.以下哪项不是证券市场的基本参与者？

A.机构投资者

B.个人投资者

C.证券公司

D.保险公司

10.以下哪项不是证券投资的风险？

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

11.以下哪项不是证券市场的监管目标？

A.保护投资者合法权益

B.维护市场秩序

C.促进证券市场健康发展

D.保障国家经济安全

12.以下哪项不是证券公司治理结构中的独立董事？

A.董事会

B.监事会

C.独立董事

D.总经理

13.以下哪项不是证券公司内部控制制度的主要内容？

A.风险控制

B.内部审计

C.人力资源管理

D.财务管理

14.以下哪项不是证券市场监管的主要内容？

A.证券发行监管

B.证券交易监管

C.证券公司监管

D.投资者教育

15.以下哪项不是证券投资的基本原则？

A.长期投资

B.分散投资

C.稳健投资

D.风险控制

16.以下哪项不是证券市场的自律性组织？

A.证券交易所

B.证券业协会

C.证券公司

D.投资者保护基金

17.以下哪项不是证券市场的监管手段？

A.行政处罚

B.行业自律

C.法律法规

D.媒体监督

18.以下哪项不是证券投资分析的基本指标？

A.股息率

B.市盈率

C.股票价格

D.股票市值

19.以下哪项不是证券市场的参与者？

A.机构投资者

B.个人投资者

C.证券公司

D.政府机构

20.以下哪项不是证券投资的风险？

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.政策风险

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券市场的功能包括以下哪些？

A.资金筹集

B.价格发现

C.市场监管

D.风险转移

2.证券公司的主要业务包括以下哪些？

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券自营业务

D.证券投资咨询业务

3.影响股票价格的基本因素包括以下哪些？

A.公司盈利水平

B.宏观经济政策

C.投资者心理

D.公司分红政策

4.债券投资的风险包括以下哪些？

A.利率风险

B.流动性风险

C.信用风险

D.政策风险

5.基金管理人的职责包括以下哪些？

A.筹集基金资金

B.投资决策

C.基金份额登记

D.基金信息披露

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券市场的基本功能包括资金筹集、价格发现、市场监管和风险转移。（）

2.证券公司的主要业务包括证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券投资咨询业务。（）

3.公司盈利水平、宏观经济政策、投资者心理和公司分红政策都是影响股票价格的基本因素。（）

4.利率风险、流动性风险、信用风险和政策风险都是债券投资的风险。（）

5.基金管理人的职责包括筹集基金资金、投资决策、基金份额登记和基金信息披露。（）

6.限价委托、市价委托、撤单和转让都是证券交易中的委托指令。（）

7.中国证监会、证券交易所、证券公司和投资者都是证券市场的监管主体。（）

8.宏观分析、行业分析、公司分析和技术分析都是证券投资分析的基本方法。（）

9.机构投资者、个人投资者、证券公司和保险公司都是证券市场的基本参与者。（）

10.市场风险、信用风险、流动性风险和政策风险都是证券投资的风险。（）

参考答案：

一、单项选择题

1.C2.C3.C4.D5.C6.C7.C8.D9.D10.A

11.D12.C13.C14.D