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合规风控岗位责任与分工

目录

合规风控岗位责任与分工（1）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．3

一、合规风控概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．3

（一）合规风控的定义与重要性．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4

（二）合规风控的目标与原则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5

（三）合规风控的体系构建．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．6

二、合规风控岗位职责．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．7

（一）合规总监职责．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．8

（二）合规经理职责．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．9

（三）合规员职责．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．10

三、合规风控分工协作．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．10

（一）各部门协同合作．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．11

（二）内部审计与合规检查．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．13

（三）外部监管与合作．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．13

四、合规风险识别与评估．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．15

（一）风险识别方法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．16

（二）风险评估流程．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．17

五、合规风险应对措施．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．19

（一）风险规避．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．20

（二）风险降低．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．21

（三）风险转移．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．22

（四）风险承受．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．23

六、合规培训与教育．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．24

（一）培训需求分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．25

（二）培训内容与方式．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．27

（三）培训效果评估．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．28

七、合规文化建设．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．29

（一）企业合规文化理念．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．30

（二）合规文化宣传推广．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．31

（三）合规文化激励机制．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．31

八、合规风控持续改进．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．34

（一）合规风险监测．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．35

（二）合规政策修订．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．35

（三）合规管理体系优化．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．37

合规风控岗位责任与分工（2）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．38

岗位概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．38

风控职责分解．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．39

合规管理流程．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．39

人员配置与培训．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．41

内部控制机制．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．