2023年-2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范全真模拟.pdf

2023年-2024年基金从业资格证之基金法律法规、

职业道德与业务规范全真模拟考试试卷B卷含答案

单选题（共45题）

1、《证券投资基金法》对公募证券投资基金投资的禁止行为做了规定，下列各

项中不属于禁止行为()

A.向基金管理人出资

B.从事承担无限责任的投资

C.承销证券

D.运用基金财产买卖基金管理人控股股东发行的证券

【答案】D

2、LOF基金场内认购的基金份额登记在（）系统。

A.中国结算公司注册

B.中国结算公司的开放式基金注册登记

C.交易所

D.中国结算公司的证券登记结算

【答案】D

3、按照规定办理基金销售结算资金的划付，是（）的法定义务。

A.基金份额登记机构

B.基金销售支付机构

C.基金评价机构

D.基金投资顾问机构

【答案】B

4、投资者在申购或赎回ETF时，申购或赎回参与券商可按照()的标准收取佣

金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。

A.0.01%

B.0.1%

C.0.5%

D.2%

【答案】C

5、（2018年真题）基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报

告等文件，在重大事件发生之日起（）日内披露临时报告。

A.2

B.5

C.1

D.3

【答案】A

6、（）原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，

努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

A.公平性

B.协调性

C.公正性

D.健全性

【答案】B

7、（2016年真题）《证券投资基金销售管理办法》规定，（）可以办理其募

集的基金产品的销售业务。

A.监管机构

B.基金托管人

C.基金管理人

D.证券登记结算公司

【答案】C

8、基金职业道德的核心规范是（）。

A.守法合规

B.诚实守信

C.专业审慎

D.顾客至上

【答案】B

9、关于我国证券投资基金业发展线索，下列表述错误的是（）。

A.基金业的主管机构从中国人民银行过渡为基金业协会

B.基金监管法规从地方行政法规起步，到国务院行政条例，再到全国人大修订

法律

C.基金市场的主流品种从不规范的“老基金”到封闭式基金，再到开放式基金

D.中国百姓对证券投资基金从不熟悉到熟悉

【答案】A

10、股票和证券投资基金相比较，相同的方面有（）。

A.反映的经济关系

B.具有流通性

C.投资收益与风险大小

D.所筹资金的投向

【答案】B

11、基金持有的金融资产和承担金融负债常归类为（）和金融负债。

A.持有至到期投资

B.贷款和应收款项

C.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

D.可供出售的金融资产

【答案】C

12、（）是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免

出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为,

A.公正性原则

B.客观性原则

C.专业性原则

D.协调性原则

【答案】B

13、基金客户个性化服务的基础是()。

A.深度挖掘客户需求

B.利用平时时常走访收集的客户营销资料

C.研究市场行情

D.揭示市场风险

【答案】A

14、在交易所上市的封闭式基金刊登临时报告书，必须经（）核准。

A.基金持有人大会

B.证券交易所

C.基金托管人

D.中国证券登记结算公司

【答案】B

15、（2017年真题）下列关于基金销售工作的内容的说法中，错误的是

（）。

A.鼓励销售人员采取各种手段扩大销售量

B.综合运用公众普遍可获得的各种宣传手段

C.建立评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系

D.识别潜在客户，找到市场机会

【答案】A

16、(2016年)以下关于投资者教育工作的形式的说法错误的是（）。

A.基金公司通过报纸、电视、网络等新闻媒体，以开设投资者教育专栏、制作

专题节目、举办各类咨询活动等方式向社会公众宣讲证券市场基础知识，提示

投资风险

B.从投资者教育工作形式的时空角度看.可分为座谈会和讲座两种形式

C.基金代销机构也结合客户和自身业务特点开展