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中央企业合规管理办法条款、框架与体系解读
目录
中央企业合规管理办法条款、框架与体系解读（1）．．．．．．．．．．．．．．5
内容简述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5
1.1定义和目的．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．6
1.2背景和意义．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．7
中央企业合规管理概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．8
2.1合规管理的定义．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．9
2.2合规管理的重要性．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．10
2.3中央企业的合规管理要求．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．11
建立和完善合规管理体系．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．12
3.1理解合规管理体系．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．13
3.2建设过程中的关键步骤．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．15
3.3具体实施策略．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．16
制定并执行合规政策．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．18
4.1需要制定的合规政策内容．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．18
4.2如何有效执行合规政策．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．19
4.3检查和评估合规政策的有效性．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．21
建立合规风险管理体系．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．22
5.1分析合规风险．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．23
5.2设计风险应对措施．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．25
5.3实施风险管理策略．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．26
培训和宣传合规文化．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．28
6.1培训的目标和方式．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．29
6.2加强员工对合规文化的认识．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．30
6.3促进合规行为的养成．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．32
监督和审计合规工作．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．33
7.1监督机制的设计．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．34
7.2审计流程和方法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．36
7.3违规行为的处理和惩罚．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．37
法律法规遵守．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．38
8.1了解相关法律法规．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．39
8.2将法律法规纳入合规管理．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．39
8.3处理法律纠纷的方法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．40
结论与展望．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．41
9.1总结主要观点．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．42
9.2对未来合规管理工作的建议．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．44
9.3可能存在的问题及解决策略．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．45
中央企业合规管理办法条款、框架与体系解读（2）．．．．．．．．．．．．．46
内容概览．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．46
1.1合规管理背景．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．
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