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投资咨询行业的监管政策：2024年试题及答案

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一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.根据《证券法》规定，以下哪项不属于证券公司设立分支机构时应当具备的条件？

A.具有健全的风险管理和内部控制制度

B.具有符合法律、行政法规规定的注册资本

C.具有符合法律、行政法规规定的营业场所

D.具有符合法律、行政法规规定的从业人员资格

参考答案：D

2.以下哪项不属于《私募投资基金监督管理暂行办法》规定的私募基金管理人应当履行的义务？

A.按时向投资者披露基金投资情况

B.不得进行虚假宣传

C.不得将私募基金财产用于非法用途

D.按时向投资者分配收益

参考答案：D

3.根据《证券公司监督管理条例》，以下哪项不属于证券公司应当遵守的风险控制指标？

A.净资本与风险资本的比例

B.净资本与净资产的比例

C.净资本与负债的比例

D.净资本与营业收入的比例

参考答案：D

4.以下哪项不属于《基金法》规定的基金管理人的职责？

A.筹集基金财产

B.投资基金财产

C.管理基金财产

D.分配基金财产

参考答案：A

5.根据《证券法》规定，以下哪项不属于证券公司应当披露的信息？

A.证券公司的基本情况

B.证券公司的财务状况

C.证券公司的业务情况

D.证券公司的客户信息

参考答案：D

二、多项选择题（每题3分，共15分）

6.以下哪些属于《证券法》规定的证券公司业务范围？

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券自营业务

D.证券投资咨询业务

参考答案：ABCD

7.根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，以下哪些属于私募基金管理人应当履行的信息披露义务？

A.向投资者披露基金投资情况

B.向投资者披露基金管理人的基本情况

C.向投资者披露基金管理人的财务状况

D.向投资者披露基金管理人的业务情况

参考答案：ABCD

8.根据《证券公司监督管理条例》，以下哪些属于证券公司应当遵守的风险控制指标？

A.净资本与风险资本的比例

B.净资本与净资产的比例

C.净资本与负债的比例

D.净资本与营业收入的比例

参考答案：ABC

9.根据《基金法》规定，以下哪些属于基金管理人的职责？

A.筹集基金财产

B.投资基金财产

C.管理基金财产

D.分配基金财产

参考答案：BCD

10.根据《证券法》规定，以下哪些属于证券公司应当披露的信息？

A.证券公司的基本情况

B.证券公司的财务状况

C.证券公司的业务情况

D.证券公司的客户信息

参考答案：ABC

三、判断题（每题2分，共10分）

11.证券公司设立分支机构时，其净资本应当达到规定的最低限额。（）

参考答案：√

12.私募基金管理人可以不向投资者披露基金投资情况。（）

参考答案：×

13.证券公司可以不披露其客户信息。（）

参考答案：×

14.基金管理人可以不向投资者分配收益。（）

参考答案：×

15.证券公司可以不披露其财务状况。（）

参考答案：×

四、简答题（每题10分，共25分）

1.题目：请简要说明2024年中国证监会发布的关于规范投资咨询业务的主要监管措施。

答案：2024年，中国证监会发布了《关于规范投资咨询业务的通知》，主要监管措施包括：

（1）加强投资咨询机构资质审核，提高行业准入门槛；

（2）明确投资咨询业务范围，规范业务流程，禁止违规证券投资咨询活动；

（3）强化投资咨询机构合规管理，要求定期提交合规报告；

（4）加大对违规投资咨询行为的处罚力度，提高违法成本；

（5）加强投资咨询行业自律，鼓励行业协会开展自律性监管。

2.题目：简述《私募投资基金监督管理暂行办法》中关于私募基金管理人风险控制的主要规定。

答案：《私募投资基金监督管理暂行办法》中关于私募基金管理人风险控制的主要规定包括：

（1）私募基金管理人应当建立健全风险管理体系，包括风险识别、评估、监控和应对机制；

（2）私募基金管理人应当确保基金财产安全，不得进行违规投资活动；

（3）私募基金管理人应当合理分散投资，降低基金投资风险；

（4）私募基金管理人应当定期进行内部审计，确保风险管理措施得到有效执行；

（5）私募基金管理人应当向投资者披露基金风险信息，保障投资者知情权。

3.题目：阐述《证券公司监督管理条例》中关于证券公司内部控制制度的主要要求。

答案：《证券公司监督管理条例》中关于证券公司内部控制制度的主要要求包括：

（1）证券公司应当建立健全内部控制制度，确保公司各项业务合规运作；

（2）内部控制制度应当涵盖风险管理、合规管理、内部控制流程、信息系统安全等方面；

（3）证券公司应当定期对内部控制制度进行审查，确保其有效性