金融机构反洗钱业务知识测试试卷及答案.docx

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金融机构反洗钱业务知识测试试卷及答案

1.金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，致使洗钱后果发生的，国务院反洗钱行政主管部门可以对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处()罚款。

A、一万元以上五万元以下

B、五万元以上五十万元以下

C、二十万元以上五十万元以下

D、五十万元以上五百万元以下

【正确答案】：B

2.在认真履行客户身份识别的基础上，对风险等级较高的客户的审核应严于风险等级较低客户的审核，指的是()原则。

A、全面性

B、持续性

C、重点识别

D、审慎性

【正确答案】：