安全运营管理制度.docx

安全运营管理制度

??一、总则

1.目的

本制度旨在建立健全公司安全运营管理体系，加强内部控制，规范各项安全运营活动，有效防范和应对各类安全风险，确保公司业务的持续稳定运行，保护公司资产安全，维护公司及相关方的合法权益。

2.适用范围

本制度适用于公司总部及各分支机构、子公司的安全运营管理活动，涵盖公司运营过程中的各个环节，包括但不限于人员、财务、信息系统、办公场所、业务流程等方面的安全管理。

3.基本原则

合法性原则：严格遵守国家法律法规、行业规范及监管要求，确保公司运营活动合法合规。

全面性原则：涵盖公司运营的各个方面，不留安全管理死角，对各类安全风险进行全面防控。

风险导向原则：以识别、评估和应对安全风险为核心，合理配置资源，优先控制重大风险。

制衡性原则：通过职责分工、流程设计和内部控制措施，实现不同部门、岗位之间的相互制约和监督，防止权力滥用。

适应性原则：根据公司内外部环境的变化，及时调整和完善安全运营管理制度，确保制度的有效性和适应性。

二、安全运营管理组织架构及职责

1.安全运营管理委员会

组成：由公司高层管理人员担任主任，各相关部门负责人为成员。

职责：

负责制定公司安全运营管理的战略方针和政策，审定安全运营管理制度和年度工作计划。

决策重大安全运营事项，协调解决安全运营管理中的重大问题。

监督安全运营管理工作的执行情况，对安全运营管理绩效进行考核评价。

2.安全运营管理部门

设置：设立专门的安全运营管理部门，配备专业的安全管理人员。

职责：

具体负责公司安全运营管理工作的组织实施，执行安全运营管理委员会的决策和指令。

制定和完善安全运营管理制度、流程和操作规范，并监督执行情况。

开展安全风险识别、评估和监控工作，定期编制安全风险报告，提出风险应对建议。

组织实施安全教育培训，提高员工的安全意识和技能。

协调处理安全事故和突发事件，及时向上级报告，并采取措施减少损失和影响。

负责与外部安全监管机构、合作伙伴等进行沟通协调，维护公司安全运营环境。

3.各部门安全职责

业务部门：作为安全运营的直接责任主体，负责本部门业务范围内的安全管理工作，制定并执行相应的安全操作规程，对业务流程中的安全风险进行识别、评估和控制，确保业务活动安全合规开展。

财务部门：负责安全运营所需资金的预算编制、审核和拨付，监督资金使用情况，确保安全运营资金的合理有效使用。同时，负责财务信息的安全管理，防范财务风险。

人力资源部门：负责员工的招聘、培训、考核、薪酬福利等人力资源管理工作，将安全意识和技能纳入员工培训和考核内容，建立健全员工安全激励机制，为安全运营管理提供人力资源支持。

信息技术部门：负责公司信息系统的安全建设、维护和管理，制定信息系统安全策略和应急预案，保障信息系统的稳定运行和数据安全。对涉及信息系统的安全事件进行及时处理和报告。

三、安全风险识别与评估

1.风险识别方法

问卷调查法：设计安全风险调查问卷，向各部门、岗位员工收集可能存在的安全风险信息。

访谈法：与公司高层管理人员、部门负责人、关键岗位员工等进行面对面访谈，了解公司运营过程中的安全风险状况。

流程图分析法：绘制公司主要业务流程的流程图，分析流程中各个环节可能存在的安全风险点。

案例分析法：收集同行业或类似企业发生的安全事故案例，分析事故原因和教训，识别公司可能存在的类似风险。

现场检查法：定期对公司办公场所、生产设施、信息系统等进行现场检查，发现潜在的安全风险隐患。

2.风险评估标准

可能性评估：根据风险发生的频率和概率，将风险可能性分为高、中、低三个等级。

高：风险发生的可能性很大，预计在一年内可能发生。

中：风险发生的可能性中等，预计在几年内可能发生。

低：风险发生的可能性较小，预计在较长时间内不太可能发生。

影响程度评估：从对公司业务、资产、声誉等方面的影响程度，将风险影响分为严重、较大、一般三个等级。

严重：可能导致公司业务中断、重大资产损失、声誉严重受损等。

较大：可能对公司业务产生较大影响，造成一定资产损失、声誉受损等。

一般：对公司业务影响较小，资产损失和声誉影响有限。

3.风险评估流程

识别风险：运用上述风险识别方法，全面识别公司运营过程中的各类安全风险。

分析风险：对识别出的风险进行分析，确定风险的性质、产生原因、影响范围等。

评估风险：依据风险评估标准，对风险的可能性和影响程度进行评估，确定风险等级。

编制风险评估报告：汇总风险评估结果，编制风险评估报告，明确公司面临的主要安全风险及其分布情况，并提出风险应对建议。

四、安全风险应