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投资审查委员会工作规则

第一章总则

第一条为促进本行金融市场投资业务的健康发展，建立科学、高效的投资审查审批机制，根据法律法规、监管政策及本行有关制度规定，制定本工作规则。

第二条投资审查委员会（以下简称“投审会”）主要负责审议金融市场投资业务，在授权范围内做出投资决策。

第三条投审会为高级管理层下设的专门委员会，在行长领导下开展工作。

第二章组织机构

第四条投审会主任委员由分管投资业务的行领导担任。

第五条投审会委员由风险专家、机构业务部、授信审批部、风险管理部、法律合规部、计划财务部等部门负责人组成。

第六条为提升投资决策的科学性，投审会可以吸收若干位具有相关专业特长的评审专家为投审会成员，为投审会提供智力支持。

第七条投审会办公室设在机构业务部。

第三章职责权限

第八条投审会的主要职责权限：

1.审议年度、季度投资计划或投资策略；

2.审议金融市场投资事项，包括但不限于信用债券、信托计划、资管计划、同业理财、非货币型基金、权益市场投资、资产证券化产品等投资业务，不包括授信额度内开展的同业存放、拆放业务、同业存单和同业借款等；

3.审议投资银行业务；

4.审议金融市场业务突发事件的应对措施，制定全行统一的投资应对策略；

5.负责协调处理其他与金融市场投资业务相关的事务。

第九条投审会办公室的主要职责是：

（一）负责拟订金融市场投资业务的重要规章制度、中长期发展规划；

（二）负责拟订全行金融市场投资业务的市场投资策略；

（三）负责初步审查金融市场投资业务的上会材料；

（四）负责投审会会议组织、记录、日常联络等工作；

（五）参与协调处理其他金融市场投资业务相关事务。

第四章工作规则

第十条审查和会签

（一）提交待议议题材料：业务发起部门收集相关上会审批材料，提交投审会办公室，其中大额投资议题需提交法律合规部前置审查通过后，方可提交投审会办公室。

（二）投审会办公室审查：投审会办公室负责对相关部门提交的议案进行审查；对不符合投审会议案要求的，退回给议案提出部门。

（三）会签：投审会办公室审查通过后，由业务发起部门填制《投资审查委员会上报审批表》，提交投审会办公室审签，报主任委员签批同意，方可召开投审会。

第十一条会议召开方式

投审会会议可采取现场或非现场方式召开。

第十二条会议通知和会前沟通

投审会办公室应于投审会会议召开前书面或电话通知全体投审会成员。

第十三条会议的出席

（一）投审会会议应达到四分之三（含）以上投审会委员人数出席方可举行。若委员因故不能现场出席会议，可电话或远程视频参会。

（二）投审会成员应以认真负责的态度出席投审会会议，对所议事项表达明确意见。

第十四条会议议程

投审会由主任委员主持会议，会议议程通常有以下几个环节：

（一）议案汇报。提请投审会审议的项目，一般由业务发起部门的主办人员对议案进行汇报，特殊情况下，也可以由业务调查部门的相关人员汇报。

（二）提问和答疑。投委会委员就议案存在的问题向业务发起部门或风险审查人员进行提问，相关人员予以解答。

（三）会议总结及表决。提问和答疑结束后，由投审会主任负责将讨论意见进行归纳总结，决定是否付诸表决。如同意表决，由参会委员填写表决票，进行投票表决。

第十五条表决规定

（一）投审会会议表决方式为投票表决；每一名委员有一票表决权；会议做出的决议，必须经三分之二（含）以上的委员通过。

（二）会议采用记名投票表决方式。审议结果有“同意（含有条件同意）”、“否决”、“续议”三种，委员按以上方式进行投票，持“有条件同意”意见的委员应在投票表决书上写明同意的先决条件，持“否决”意见的委员应在投票表决书上写明否决的原因。（投票表决书见附件1）

第十六条会议纪要

（一）会议结束后，投审会办公室负责根据会议研究和表决情况，起草会议纪要，由参会委员签字后，报行长签批生效。

（二）会议纪要应包括以下内容：

1.开会的日期、地点；

2.出席委员会成员的姓名以及受他人委托出席委员会的成员姓名；

3.会议议题；

4.每一决议事项的表决结果及决策意见。

（三）会议纪要、投票表决书和会议议题等相关文件由投审会办公室保存。

第五章附则

第十七条本工作规则由机构业务部负责解释和修订。

第十八条本工作规则自发布之日起施行。

附件：1.投审会委员表决表

2.投资审查委员会上报审批表

附件-1

投审会委员表决表

议题：

申报部门：

会议形式：□现场形式□非现场形式

会议时间：年月日

议题简述：

同意□

（含有条件同意）

委员签名:

年月日

否决□

理由:

委员签名: