施工企业合规风险识别与管理授课（王琦律师）chuan.pdf

施工企业合规风险识别与管理

授课人：王琦律师

2024年6月广州

王琦律师（电话

北京德恒（宁波）律师事务所高级合伙人，华东政法大学硕士；

宁波市律协建筑房地产专业委员会主任；上海、宁波、苏州、绍兴、

江门等多地仲裁员（宁波仲裁委员会优秀仲裁员）。2023长三角建筑业十

大青年法律菁英。2021ENR/建筑时报最值得推荐的中国工程60位专业律

师。宁波市合规专家库成员。服务的客户包括中铁建设集团、苏州金螳螂、

中建八局、上海耀玻集团，北京建工房地产公司；中国能源集团安徽电力

第二工程有限公司、宁波城投置业、宁波交通房产等。

专著《最高人民法院建设工程施工合同司法解释（二）实务操作与案

例精解》，参著《中国建设工程施工合同法律全书》《施工企业合规风险

识别与管理》《建设工程施工企业从业人员刑事法律责任及风险防范》等。

《建筑工程施工发包与承包违法行为认定查处管理办法》（建市规〔2019〕1号）第九条

本办法所称挂靠，是指单位或个人以其他有资质的施工单位的名义承揽工程的行为。

前款所称承揽工程，包括参与投标、订立合同、办理有关施工手续、从事施工等活动。

《招标投标法》

第五十四条投标人以他人名义投标或者以其他方式弄虚作假，骗取中标的，中标无效，

给招标人造成损失的，依法承担赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

依法必须进行招标的项目的投标人有前款所列行为尚未构成犯罪的，处中标项目金额千

分之五以上千分之十以下的罚款，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单

位罚款数额百分之五以上百分之十以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得；情

节严重的，取消其一年至三年内参加依法必须进行招标的项目的投标资格并予以公告，

直至由工商行政管理机关吊销营业执照。

《招标投标法实施条例》

第六十八条投标人以他人名义投标或者以其他方式弄虚作假骗取中标的，中标无效；构

成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依照招标投标法第五十四条的规定处

罚。依法必须进行招标的项目的投标人未中标的，对单位的罚款金额按照招标项目合同

金额依照招标投标法规定的比例计算。

目录

一、合规管理——建筑施工企业发展的“助推

器”十企业

二、施工企业公司治理体系与合规管理

三、施工企业资质合规风险识别与管理

四、施工企业项目承接的合规风险识别与管理

五、施工企业合同管理的合规风险与管理

六、施工企业安全生产的合规风险识别与管理

七、施工企业工程质量的合规风险识别与管理

八、施工企业工期的合规风险识别与管理

CONTENTS

目录

Part1

Part5

合规与合规管理的制度源起、概念背景及极

施工企业合同管理合规风险识别与管理

端重要性

Part2

施工企业公司治理体系与合规管理内控指引Part6

施工企业安全生产与生态环境保护合规风险识

Part3别与管理

施工企业资质合规管理风险识别与管理

Part4Part7

施工企业项目承接中合规的风险识别与管理施工企业审计与结算合规风险识别与解决方案

Part1

合规与合规管理的制度源起

概念背景及极端重要性

n1977年美国因水门事件及当时大量跨国公司向外国政府官员