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甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME

甲方：XXX

乙方：XXX

20XX

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RESUME

PERSONAL

二零二五年度中小企业保荐人尽职调查与融资服务合同

本合同目录一览

1.合同订立依据与背景

1.1合同订立的法律依据

1.2合同订立的背景说明

2.定义与解释

2.1合同相关术语定义

2.2合同解释原则

3.双方主体信息

3.1保荐人基本信息

3.2被保荐人基本信息

4.服务内容与范围

4.1尽职调查服务内容

4.2融资服务内容

4.3服务范围界定

5.服务期限与进度安排

5.1服务期限

5.2服务进度安排

6.服务费用及支付方式

6.1服务费用构成

6.2费用支付方式

6.3费用支付时间

7.必威体育官网网址条款

7.1必威体育官网网址信息范围

7.2必威体育官网网址义务

7.3违约责任

8.必威体育官网网址信息的处理与使用

8.1信息处理原则

8.2信息使用限制

9.责任与风险承担

9.1双方责任划分

9.2风险承担原则

10.合同解除与终止

10.1合同解除条件

10.2合同终止条件

11.违约责任

11.1违约情形

11.2违约责任承担

12.争议解决

12.1争议解决方式

12.2争议解决程序

13.合同生效与变更

13.1合同生效条件

13.2合同变更程序

14.其他约定事项

14.1合同附件

14.2其他约定事项

第一部分：合同如下：

1.合同订立依据与背景

1.1合同订立的法律依据

本合同依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规订立。

1.2合同订立的背景说明

2.定义与解释

2.1合同相关术语定义

（1）“尽职调查”指乙方根据甲方提供的资料，对甲方的财务状况、经营状况、法律合规性等方面进行全面、客观、公正的调查。

（2）“融资服务”指乙方根据尽职调查结果，协助甲方进行融资活动，包括但不限于与投资者沟通、准备融资文件、参与融资谈判等。

2.2合同解释原则

（1）文义解释：根据合同条款的字面意思进行解释。

（2）体系解释：结合合同的整体内容进行解释。

（3）目的解释：根据合同订立的目的进行解释。

3.双方主体信息

3.1保荐人基本信息

乙方名称：___________

法定代表人：___________

注册资本：___________

注册地址：___________

3.2被保荐人基本信息

甲方名称：___________

法定代表人：___________

注册资本：___________

注册地址：___________

4.服务内容与范围

4.1尽职调查服务内容

（1）财务报表分析；

（2）业务流程审查；

（3）法律合规性审查；

（4）内部控制制度审查；

（5）管理层访谈；

（6）行业分析；

（7）其他相关调查。

4.2融资服务内容

（1）与投资者沟通；

（2）准备融资文件；

（3）参与融资谈判；

（4）其他相关服务。

4.3服务范围界定

本合同约定的服务范围仅限于尽职调查与融资服务，不包括其他非约定的服务。

5.服务期限与进度安排

5.1服务期限

本合同服务期限自双方签字盖章之日起至甲方融资活动完成之日止。

5.2服务进度安排

（1）尽职调查阶段：自合同签订之日起30个工作日内完成；

（2）融资服务阶段：自尽职调查报告提交之日起60个工作日内完成。

6.服务费用及支付方式

6.1服务费用构成

（1）尽职调查费用；

（2）融资服务费用；

（3）其他相关费用。

6.2费用支付方式

（1）甲方应按照本合同约定，在服务期限届满前支付乙方全部服务费用；

（2）甲方支付服务费用时，应向乙方开具正规发票；

（3）如因甲方原因导致服务期限延长，乙方有权要求甲方支付相应延期的费用。

7.必威体育官网网址条款

7.1必威体育官网网址信息范围

（1）甲方的财务数据、经营数据、商业秘密等；

（2）乙方的尽职调查报告、融资方案等；

（3）双方在合同履行过程中知悉的其他商业秘密。

7.2必威体育官网网址义务

（1）双方对本合同中的必威体育官网网址信息负有必威体育官网网址义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露；

（2）必威体育官网网址义务在本合同终止后仍有效，双方应继续履行必威体育官网网址义务。

8.必威体育官网网址信息的处理与使用

8.1信息处理原则

（1）合法合规：确保信息处理符合相关法律法规的要求；

（2）最小化原则：仅处理为实现本合同目的所必需的信息；

（3）安全保障：采取必要的安全措施，防止信息泄露、损毁或丢失。

8.2信息使用限制

乙方在未经甲方事先书面同意的情况下，不得将必威体育官网网址信息用于任何目的，包括但不限于：

（1）与本合同目的无关的商业活