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2024年证券从业之证券市场基本法律法规真题练习

试卷A卷附答案

单选题（共45题）

1、董事会应当至少（）举行一次全面的内部控制检查评价工作。

A.每年

B.每半年

C.每季度

D.每月

【答案】A

2、公司公开发行债券要求最近（）年平均可分配利润足以支付公司债券l年

的利息。?

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】C

3、上市公司股东大会就重大资产重组作出的决议，至少应当包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

4、下列各项中，（）应当在证券公司、证券投资咨询机构营业场所、中国证

券业协会和公司网站予以公示。

A.①②

B.③④

C.①③④

D.①②③④

【答案】A

5、《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》对证券公司董事会的设置

和议事规则作出了具体的规定，以下规定中错误的是（）

A.内部董事人数不得超过董事人数的1/2

B.证券公司可以聘请外部专业人士担任董事

C.证券公司董事会每年至少召开一次会议

D.董事会会议所作决议须经过无关联关系董事过半数通过

【答案】C

6、证券公司为从事另类投资业务设立的另类投资子公司，可以以（）出资

设立。

A.自有资金

B.保证金

C.佣金

D.流动资金

【答案】A

7、下列说法中，错误的是（）。

A.企业债券持有人对企业的经营状况不承担责任

B.企业债券可以继承和转让，但是不得抵押

C.中央企业发行企业债券，由中国人民银行会同国家计划委员会审批

D.地方企业发行企业债券，由中国人民银行省、自治区、直辖市、计划单列市

分行会同同级计划主管部门审批

【答案】B

8、关于上市公司收购的方式的说法，错误的是（）。

A.投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司

B.投资者可以采取其他合法方式收购上市公司

C.投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司

D.投资者可以采取竞价收购的方式收购上市公司

【答案】D

9、根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券、期货投资咨询人员在报

刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，

必须（）。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

10、下列属于《证券法》适用范围的有()。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅱ.Ⅳ

【答案】A

11、(2018年真题)下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的

是（）。

A.发行数额在200万元以上的

B.利用募集的资金进行违法活动的

C.转移或者隐瞒所募集资金的

D.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

【答案】A

12、下列选项中，不正确的是()。

A.证券业协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训，提

高从业人员的职业道德和专业素质

B.证券业从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正

当竞争手段争揽业务

C.取得证券业执业证书的人员，连续2年不在机构从业的，由证券业协会注销

其执业证书

D.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信

息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致

【答案】C

13、按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券投资顾问业务是证券公司、

证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关

产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的

经营活动。以下关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中正确的是（

A.禁止以任何方式承诺或保证投资收益

B.与客户签订证券投资顾问协议，按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商

并以书面或口头的方式约定收取费用收取安排

C.证券投资顾问服务费应当以公司账户或者个入账户收取

D.业务档案保存期限自协议开始之日起不得少于5年

【答案】A

14、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管

人员所处罚款的金额可以是（）。

A.1万元

B.15万元

C.40万元

D.60万元

【答案】B

15、下列说法正确