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2025年证券从业-一般从业资格笔试考试历年典型考题及考点含含答案

第1卷

一.参考题库(共100题)

1.下列选项中，属于公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件有（）。 Ⅰ.公司债券的期限为1年以上 Ⅱ.公司债券实际发行额不少于人民币3000万元 Ⅲ.累计债券余额不超过公司净资产的40% Ⅳ.债券的利率不超过国务院限定的利率水平

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2.设立股份有限公司，应具备的条件有（） Ⅰ.发起人需要符合法定的人数，应当在2人以上50人以下 Ⅱ.有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额 Ⅲ.发起人制订公司章程，采取募集方式设立的经创立大会通过 Ⅳ.有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.简述金融租赁主要风险分类。

4.根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资产不低于人民币（）元。

A、5亿

B、8亿

C、9亿

D、10亿

5.证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置（）

A、账户号码

B、账户名称

C、密码

6.报价股份转让业务实行投资者适当性制度。

7.签订上市协议的公司应公告的事项不包括（）。

A、依法经会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告

B、持有公司股份最多的前10名股东的名单

C、公司的实际控制人

D、高级管理人员持有本公司股票和债券的情况

8.关于证券公司从业人员持有股票的相关规定下列说法正确的是（）。

A、从业人员可以以他人名义持有、买卖股票

B、从业人员不能收受他人赠送的股票

C、从业人员可以以化名持有、买卖股票

D、从业人员可以直接持有、买卖股票

9.下列关于股份有限公司申请股票上市条件的说法中，错误的是（）

A、股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

B、公司股本总额不少于人民币2000万元

C、公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上

D、公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

10.我国证券市场监管的目标有（）。 Ⅰ.运用和发挥证券市场机制的积极作用 Ⅱ.保护投资者利益，保障合法的证券交易活动 Ⅲ.防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序 Ⅳ.调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

11.（）是指证券交易所、期货交易所证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违从事反规与该定信息相关的证券、期货交易活动或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

A、利用未公开信息交易罪

B、内幕交易、泄露内幕信息犯罪

C、欺诈发行股票、债券罪

D、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪

12.证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件不包括（）。

A、年检申请报告

B、年度业务报告

C、下一年度经营计划

D、经注册会计师审计的财务报表

13.推动同业拆借市场形成和发展的根本原因是（）的实施。

A、法定存款准备金制度

B、再贴现政策

C、公开市场政策

D、存款派生机制

14.定级为（）（含）以上的人员，定级后1个月内，将人事档案转入营业部所托管的人才交流中心进行统一管理。营销代表辞职，在办理完离职手续后1个月内，须将人事档案转出。

A、见习营销代表

B、助理营销代表

C、营销代表

D、高级营销代表

15.下列选项中，属于部门规章的是（）

A、《中华人民共和国证券法》

B、《证券发行与承销管理办法》

C、《中华人民共和国证券投资基金法》

D、《中华人民共和国刑法》

16.对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格