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2025年证券从业-证券市场基础知识笔试考试历年典型考题及考点含含答案

第1卷

一.参考题库(共100题)

1.下面关于新中国债券市场的描述，正确的是（）。

A、新中国资本市场的萌生是在1978--1992年

B、1998年12月，我国《证券法》正式颁布，这是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律，并由此确认了资本市场的法律地位

C、自1998年建立了集中统一监管体制后，为适应市场发展的需要，实施了“属地监管、职责明确、责任到人、相互配合”的辖区监管责任制

D、2009年年末，中国证监会适时启动了以沪深300股指期货和融资融券制度为代表的重大创新，对中国证券市场的完善和发展具有深远影响

2.股票只有通过转让、出售才能变现。（）

3.资本资产定价模型一般不用于（）。

A、分散风险

B、资源配置

C、资金成本预算

D、资产估值

4.股票虽然具有永久性特征，但股东构成并不具有永久性。

5.证券公司参与股指期货交易必须达到的要求包括（）。

A、集合资产管理业务（包括限额特定资产管理业务）参与股指期货交易当以套期保值为目的

B、《证券公司参与股指期货交易指引》实施前，以设立的集合资产管理计划未明确约定可参与股指期货交易的，原则上不得投资股指期货

C、证券公司定向资产管理业务参与股指期货交易的，在任何时点，单一客户的风险敞口不得超过客户委托资产净值或计划净值的80％

D、集合资产管理计划在交易日日终扣除交易保证金后，应保持不低于资产净值10%的现金

6.上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润实现数未达到盈利预测50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（）等监管措施。 Ⅰ.监管谈话 Ⅱ.出具警示函 Ⅲ.责令定期报告 Ⅳ.罚款

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

7.个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（）。 Ⅰ.具备3年以上保荐相关业务经历 Ⅱ.最近2年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人 Ⅲ.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效 Ⅳ.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

8.下列关于上档五连阴的说法，正确的是（）。

A、出现在上涨趋势中

B、由5根阴线组成，但大多为小阴线

C、先是拉出一根较有力度的阳线，接着连续出现5根并排阴线

D、以上都对

9.我国现行证券发行市场的机构投资者主要有（）

A、商业银行

B、政策性银行

C、保险公司

D、证券经营机构

10.证券市场的三公原则是（）。

A、公开、公平、公正

B、公开、公信、公正

C、公开、公平、公信

D、公信、公平、公正

11.有价证券具有的主要特征是（）。

A、风险性

B、收益性

C、流动性

D、期限性

12.2005年8月25日，由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设立的专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司是（）。

A、恒指服务公司

B、中证指数有限公司

C、中央国债登记结算有限责任公司

D、三元证券投资顾问有限公司

13.诚信信息中的奖励信息、处罚处分信息效力期限（）年。

A、5

B、10

C、3

D、8

14.定量投资方法是（）。

A、彻底战胜并否定了定性投资方法

B、战胜市场的最后法宝

C、比传统定性方法更为严格

D、绝对比定性方法先进和有效

15.证券公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交下列（）文件。 Ⅰ.申请报告 Ⅱ.营业执照复印件和公司章程 Ⅲ.符合规定条件的财务顾问主办人的证明材料 Ⅳ.律师出具的法律意见书

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、