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2025年证券从业-证券培训知识笔试考试历年典型考题及考点含含答案

第1卷

一.参考题库(共100题)

1.关于证券业从业人员执业行为准则，以下内容正确的是（）。

A、不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见

B、不得劝诱客户参与证券交易

C、不得接受分享利益的委托

D、不得向客户保证收益

E、不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托

2.下列关于“驱动力+信号验证”方法得出的重要结论的叙述中错误的是（）

A、中游消费决定需求变化，是经济的领先指标

B、中游利润是观察制造业利润和经济周期位置的重要变量

C、中游价格是PPI向CPI传导的重要途径，是判断经济是否过热的重要依据

D、用中游产量验证工业增加值

3.按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事融资融券业务，自有资金或者证券不足的，可以向（）借入。

A、商业银行

B、其他证券公司

C、证券金融公司

D、银行间市场拆借

4.下列关于大连商品交易所的市场风险管理中各部门的职责的叙述中正确的有（）

A、监察部负责市场风险总体评估以及风险相关处置措施

B、技术部负责处理技术风险

C、事业部负责现货市场和交割风险

D、结算部负责资金结算风险

5.下列移动互联网安全中，不属于接入安全的是（）

A、Wlan安全

B、3G

C、4G

D、各种pad

6.如果你借入固定利率的美元，美元利率的变动会如何影响你的贷款（）

A、借款成本将提高

B、你持有固定利率贷款会更便宜

C、你将被迫改为浮动利率贷款

D、对你没有影响

7.根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，创业板上市公司申请非公开发行股票融资额不超过人民币（）万元且不超过最近一年末净资产（）的，中国证监会适用简易程序。

A、1000；20%

B、2000；20%

C、3000；10%

D、5000；10%

8.美国的汽车公司运用5年期未对冲的美元贷款收购德国的汽车零部件公司。如果美元兑欧元的汇率上升，下列哪项为真（）

A、欧元计价的销售转化为美元时价值上升

B、美元贷款成本会变高

C、汽车公司具有汇率转换风险

D、德国子公司以美元估值时价值更高

9.静态现金流缺口分析法的缺点包括（）

A、没有考虑未来现金流和业务增量现金流

B、不考虑客户行为对现金流的影响

C、仅依靠资产负债报告的历史数据计量流动性风险

D、应用的比例指标不能精确反映流动性真实属性

10.对于拟面向合格投资者公开发行公司债券的，发行人需先向（）提交公司债券上市预审核申请文件。

A、证监会

B、证券业协会

C、证券交易所

D、机构间私募产品报价与服务系统

11.大数据应用平台可以提供哪些服务（）

A、精准营销

B、客户服务

C、信用报告

D、风险防控

E、产品优化

12.从国外资产证券化的发展经验来看，资产证券化大规模发展的必要条件或者因素主要包括（）

A、政府和监管部门的推动

B、“硬技术”，即金融技术和理念

C、市场，即供需双方的需求

D、“软环境”，即法律法规和监管

13.企业社会责任管理的目标是打造可持续竞争力，下列关于打造可持续竞争力的叙述中正确的有（）

A、以企业创新为动力和基本指导思想

B、建立基于外部视角的战略目标

C、突出利益相关方在管理中的参与

D、建立以内外部结合的绩效评价体系

E、?营造和谐的企业发展生态环境

14.有时大阳线或大阴线也可作为中继跳空使用，通常不回补。

15.从互联网券商的业务发展情况来看，我国财富管理市场仍处于初步发展阶段。

16.风险监控报告的读者主要有（）

A、管理决策层

B、投资经理

C、监管部门

D、投资者

E、风控人员

17.证券期货经营机构