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上市公司募集专用资金监管协议书6篇

篇1

甲方（上市公司）：_________

乙方（监管银行）：_________

鉴于甲方拟通过发行股份等方式募集专用资金，并需对其实施严格的监管，以确保资金的安全和合规使用。为此，甲、乙双方经过友好协商，达成如下协议：

一、协议目的

本协议旨在明确甲、乙双方在募集专用资金监管过程中的权利和义务，确保资金的安全和合规使用，保障投资者的合法权益。

二、监管对象

本协议适用于甲方通过发行股份等方式募集的专用资金，包括但不限于股票发行募集资金、公司债券募集资金等。

三、监管内容

1.账户管理：甲方应在乙方开设专用账户，用于存放募集的专用资金。乙方应负责账户的日常管理工作，确保账户资金的安全和合规使用。

2.资金使用：甲方应按照发行说明书等公告文件的要求使用募集的专用资金。乙方应监督甲方的资金使用行为，确保其符合法律法规和发行说明书等公告文件的要求。

3.信息披露：甲方应及时向投资者披露募集专用资金的使用情况、监管协议的执行情况等重要信息。乙方应协助甲方完成信息披露工作，确保信息的真实性和完整性。

4.风险防范：甲、乙双方应共同制定风险防范措施，确保募集专用资金的安全和合规使用。乙方应定期对账户进行风险排查，及时发现并处理潜在风险。

四、监管期限

本协议自签订之日起生效，有效期为_____年。协议期满后，如甲方仍需继续接受乙方监管，双方可协商续签协议。

五、违约责任

1.甲方违反本协议约定的，乙方有权要求甲方立即停止违规行为，并承担相应的违约责任。

2.乙方违反本协议约定的，甲方有权要求乙方承担相应的违约责任。

3.因不可抗力导致本协议无法履行的，甲、乙双方可协商解除协议。

六、争议解决

如甲、乙双方在本协议的履行过程中发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

七、其他约定

1.本协议未尽事宜，由甲、乙双方协商补充。补充协议与本协议具有同等法律效力。

2.本协议一式两份，甲、乙双方各执一份。本协议自双方签字或盖章之日起生效。

甲方（上市公司）：_________（盖章）

法定代表人（授权代表）：_________（签字）

日期：_________年_________月_________日

乙方（监管银行）：_________（盖章）

法定代表人（授权代表）：_________（签字）

日期：_________年_________月_________日

篇2

甲方（监管方）：_________

乙方（被监管方）：_________

丙方（投资方）：_________

根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和其他相关法律法规的规定，为保障投资者的合法权益，规范上市公司的行为，甲、乙、丙三方经友好协商，就上市公司募集专用资金的监管事宜达成如下协议：

一、协议目的

本协议旨在明确甲、乙、丙三方在上市公司募集专用资金过程中的权利、义务和责任，确保募集资金的合规使用，保障投资者的利益。

二、监管事项

甲方负责对乙方在上市公司募集专用资金过程中的下列事项进行监管：

1.募集资金的使用是否符合相关法律法规和监管规定；

2.募集资金的使用是否符合公司的经营计划和投资计划；

3.募集资金的使用是否存在损害投资者利益的行为；

4.募集资金的使用是否存在其他违规行为。

三、监管方式

甲方可以采取以下方式对乙方进行监管：

1.定期检查：甲方可以定期对乙方的募集资金使用情况进行检查，确保资金使用的合规性。

2.专项调查：甲方可以对乙方特定项目进行专项调查，确保资金使用的合法性和有效性。

3.举报处理：甲方可以设立举报渠道，对乙方的不当行为进行举报处理。

四、权利义务

1.甲方有权对乙方的募集资金使用情况进行监管，并要求乙方提供相关资料和信息。

2.甲方有义务保护乙方的商业机密和必威体育官网网址信息，不得擅自泄露。

3.乙方有义务配合甲方的监管工作，提供相关资料和信息，并确保资料的真实性和准确性。

4.乙方不得擅自改变募集资金的用途，不得损害投资者的利益。

5.丙方有义务确保投资资金的合规性和合法性，不得违反相关法律法规和监管规定。

五、责任追究

1.如果乙方在募集资金使用过程中存在违规行为，甲方有权向相关监管机构进行举报，并要求乙方承担相应的法律责任。

2.如果丙方在投资过程中存在违规行为，甲