2023年必威体育精装版证券从业资格考试证券法律法规模拟试题.docx

1、以下关于证券发行保荐业务通常要求说法中，正确有（）。Ⅰ.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务Ⅱ.保荐机构及其保荐代表人应该恪遵法律、行政法规和中国证监会相关要求，恪守业务规则和行业规范，老实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市Ⅲ.保荐机构及其保荐代表人应该连续督导发行人推行规范运作、信守承诺、信息披露等义务Ⅳ.保荐机构及其保荐代表人不得经过从事保荐业务谋取任何不正当利益【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：依照《证券发行上市保荐业务管理方法》要求，未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务（Ⅰ项正确）；保荐机构及其保荐代表人应该恪遵法律、行政法规和中国证监会相关要求，恪守业务规则和行业规范，老实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市（Ⅱ项正确），连续督导发行人推行规范运作、信守承诺、信息披露等义务（Ⅲ项正确）；保荐机构及其保荐代表人不得经过从事保荐业务谋取任何不正当利益（Ⅳ项正确）。

2、证券企业治理基本要求包含（）。【组合型选择题】

A.I、II、IV

B.I、II、III

C.I、II

D.II、IV

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券企业治理基本要求包含：

3、基金销售机构应经过网站或其余方式向社会公告本机构所属取得基金销售从业资质人员信息，公告内容包含（）。Ⅳ.所在营业网点【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：依照《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》要求，基金销售机构应经过网站或其余方式向社会公告本机构所属取得基金销售从业资质人员信息，公告内容包含但不限于姓名（Ⅰ项正确）、从业资质证实及编号（Ⅱ项正确）、所在营业网点等信息（Ⅳ项正确）。

4、发行人申请首次公开发行股票并在创业板上市，应该符合条件包含（）。Ⅰ.发行人注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资资产财产权转移手续未办理完成Ⅱ.发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大改变，实际控制人没有发生变更Ⅲ.发行人主要资产不存在重大权属纠纷Ⅳ.发行后股本总额不少于3000万元【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：发行人注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资资产财产权转移手续已办理完成（Ⅰ项不包含）；发行人主要资产不存在重大权属纠纷（Ⅲ项包含）；发行人最近2年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大改变，实际控制人没有发生变更（Ⅱ项不包含）；发行后股本总额不少于3000万元（Ⅳ项包含）。

5、有限合作协议应该载明事项包含（）。【组合型选择题】

A.

B.

C.

D.

正确答案:A

答案解析:

6、证券企业应该最少每六个月经（）签署确认，向企业全体股东汇报一次企业净资本等风险控制指标详细情况和达标情况，并最少取得主要股东签收确认文件。【选择题】

A.主要责任人

B.首席风险官

C.董事会

D.监事会

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券企业应该最少每六个月经董事会签署确认，向企业全体股东汇报一次企业净资本等风险控制指标详细情况和达标情况，并最少取得主要股东签收确认文件。

7、以下关于另类子企业风险监控说法，正确是（）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:另类子企业风险监控：

8、证券企业整改后，经派出机构验收符合关于风险控制指标，中国证监会及其派出机构应该自验收完成之日起（）个工作日内解除对其采取关于方法。【选择题】

A.2

B.3

C.4

D.5

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券企业整改后，经派出机构验收符合关于风险控制指标，中国证监会及其派出机构应该自验收完成之日起3个工作日内解除对其采取关于方法。

9、证券企业设置集合资产管理计划，应该对客户条件和集合资产管理计划推广范围进行明确界定，参加集合资产管理计划客户应该具备对应（）。Ⅰ.金融投资经验Ⅱ.风险承受能力Ⅲ.风险管理能力Ⅳ.金融管理能力【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券企业设置集合资产管理计划，应该对客户条件和集合资产管理计划推广范围进行明确界定，参加集合资产管理计划客户应该具备对应金融投资经验和风险承受能力（Ⅰ、Ⅱ项正确）。

10、非法集资类犯罪主体包含（）。Ⅰ.特殊主体Ⅱ.复杂主体Ⅲ.自然人Ⅳ.单位【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：非法集资类犯罪主体是通常主体，包含自然人（