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2025年银行知识财经金融知识竞赛-杨帆杯证券知识竞赛笔试考试历年典型考题及考点含含答案

第1卷

一.参考题库(共100题)

1.下列可以作为深交所报价回购业务质押物的有（）

A、现金

B、深交所债券

C、基金份额

D、深交所认可的其他资产

2.客户适当性管理中，对具有杠杆效应的复杂或高风险金融产品，证券公司应当向客户提示可能产生的（）

A、通常损失

B、最小损失

C、最大损失

D、一般损失

3.定向资产管理计划，以下哪些需要向中国证券业协会备案（）

A、交易流水

B、年度报告

C、审计报告

D、证券公司的各项管理制度

4.发生巨额退出时，管理人可采用的方式包括（）

A、全额退出

B、部分顺延退出

C、不受理退出申请

D、结束产品

5.首个封闭期结束后，汇享财富的开放安排为（）

A、每月开放

B、每三个月开放

C、每年开放

D、不定期开放，公告确定

6.证券公司董事、监事、从业人员及其配偶（）作为公司定向资产管理业务的客户

A、可以

B、不可以

C、可以，但须在同中明确约定收益和风险承担方式

D、可以，但须与其他资产管理计划资产相互独立

7.以下哪些金融工具可以用来对冲利率风险？（）

A、利率互换

B、利率期货

C、利率期权

D、信用缓释工具

8.证券公司集合资产管理计划的客户人数上限为（）人。

A、100人

B、200人

C、1000人

D、无上限要求

9.证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合哪些要求（）

A、投资期限符合客户的投资目标

B、投资品种符合客户的投资目标

C、客户签署风险揭示书，确认已充分理解金融产品或金融服务的风险

D、风险等级符合客户的风险承受能力等级

10.下列费用中，哪些费用一般按日计提，定期支付（）

A、管理费

B、托管费

C、业绩报酬

D、退出费

11.下列资产中，可作为定向业务委托资产的包括（）

A、银行存款

B、股票

C、基金

D、权证

12.合规管理人员在执业过程中如发现本机构或辖区内营业部存在合规风险隐患，须及时与（）进行沟通，

A、该机构员工

B、该机构负责人

C、客服主管

D、销售主管

13.未按要求履行报备程序并取得（）同意，咨询机构不得在证券节目中播出电话、传真、短信及网址等联络方式。

A、节目所在地证监局

B、注册地证监局

C、机构所在地证监局

D、证监会

14.下列哪些可作为结构化产品的挂钩标的？（）

A、股票

B、债券

C、外汇

D、商品

15.营业场所需要公示哪些内容？（）

A、员工信息

B、证券经纪人信息

C、投诉流程

D、转销户流程

16.证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，做到（）。

A、从事风险监控、合规管理的人员不得从事营销业务活动

B、营销人员负责经办客户账户及客户资金存管业务

C、技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

D、技术人员可以从事营销业务活动

17.融鑫一号的主要投资方向为（）

A、债券类资产

B、权益类资产（包括一级市场新股申购）

C、股票质押式回购

D、金融产品

18.以下证券公司、客户的哪些行为符合规定（）

A、将专用证券账户出租

B、将专用证券账户出借

C、将专用证券账户转让

D、以上皆非

19.电话回访需要包含哪些内容？（）

A、客户身份核实

B、证券营业部及员工是否违规代客户操作账户

C、揭示风险

D