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法学评论(双月刊)2010年第4期(总第162期)

也论美国的审前证据开示制度

乔雄兵*

内容提要:审前证据开示是指一方当事人在审前从对方当事人处获得与案件有关的事实与信息,以助于准备

庭审的一种制度。审前证据开示在美国运用最为普遍。美国单方面实行域外审前证据开示遭到其他国家的

普遍反对,为了对抗美国式的审前证据开示,许多国家制定了障碍立法或必威体育官网网址立法。为减少各国之间在审前

证据开示方面的冲突,海牙取证公约对审前证据开示作了规定,公约第23条允许缔约国对审前证据开示

予以保留。但是,公约制定后,美国与其他国家之间在审前证据开示方面的冲突依然存在。为解决各国之间

在审前证据开示方面的冲突,国际社会还需进一步努力。

主题词:审前证据开示海牙取证公约

一、美国审前证据开示的历史沿革

审前证据开示(pre-triadiscovery),又被译为审前证据发现或审判前取证,是民事诉讼的一种

审前程序,主要指一方当事人可以根据该程序从对方当事人处获得与案件有关的事实与信息,以助于准备庭

审。审前证据开示程序起源于英国衡平法实践,它通过允许当事人在审前阶段向对方索要文件来弥补普

通法中当事人在审前阶段毋须作证而使对方无法获得证据的不足。历史上,英美普通法系仅通过诉答程序

对双方当事人争论的焦点进行整理。证据准备完全是当事双方各自的活动,法律并没有为当事人从对方或

第三人处收集证据提供什么手段,各方只能凭借自己的力量获取审理所需的证据,因此,诉讼当事人很容易

遭到对方提出证据的突然袭击。一个勤勉的律师在开庭时可能对自己一方的案情准备相当充分,但对对方

真实情况经常是一无所知,也就不能准备应对。突袭乃合法的诉讼策略,诉讼被称为一场比赛或斗争,双方

律师都极力为本方当事人争取,直到法庭上决出胜负。其结果是判决往往取决于律师的辩论技巧,而非案件

的是非曲直。同时,在当时,陪审团主要由对案件事实有所了解的人组成,案件起诉之后,证据开示显得并不

重要,因为诉讼的主要目的是把案件集中到争议问题并依法作出裁决。基于以上原因,在20世纪之前,审

前证据开示在英美诉讼程序中使用均非常有限。

直到20世纪20年代,一种新的诉讼理论出现才改变了这一状况,这一理论认为审判的目的应当是根据

案件的真实情况作出公正判决,它要求所有相关证据都必须提交于法庭,审判前全部披露,这也意味着突袭

作为合法诉讼策略的消失。在美国,最大程序变化来自菲尔德法典(FieldCode)的制定。该法典对审前

证据开示制度有所放松,允许从对方当事人处获取笔录证言。但是,与现行联邦民事诉讼程序规则不同

的是,该笔录证言是在法官主持下进行。

但在1938年以前,美国的审前证据开示程序是不规则和不一致的,几乎散布在各个州具体诉讼规则之

*武汉大学国际法研究所讲师,法学博士。

沈达明编:比较民事诉讼法初论,中国法制出版社2002年版,第373页。

韩德培主编:国际私法,高等教育出版社2007年版,第495页。

参见薛波主编:元照英美法词典,法律出版社2003年版,第413页。

SeeStephenN.Subrin,FishingExpeditionsAowed:theHistoricaBackgroundof1938FederaDiscoveryRues,39Bos.

Col.L.Rev.692(1998).

参见崔婕:英美两国民事证据开示制度的比较及对我国的启示,载中山大学法学论坛2002年第2期。

SeeStephenN.Subrin,FishingExpeditionsAowed:theHistoricaBackgroundof1938FederaDiscoveryRues,39Bos.

Col.L.Rev.697(1998).

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