1、(合规管理办法（试行）).doc

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四川路桥建设集团股份有限公司

合规管理试行办法

目录

TOC\o1-3\h\z\u21012第一章?总?则 1

20483第二章??合规管理职责 2

741第三章??合规管理重点 5

13277第四章?合规风险管理和合规审查 8

5383第五章?合规管理保障和合规文化建设 11

25221第六章?监督检查 12

32650第七章??附??则 13

第一章?总?则

第一条为加强四川路桥建设集团股份有限公司（以下简称“公司”）合规管理，有效防范合规风险，保障公司持续健康高质量发展，根据《公司法》、《证券法》等法律法规、公司章程的规定，参照国务院国资委《中央企业合规管理指引（试行）》、《企业境外经营合规管理指引》等规定，制定本办法。

第二条本办法所称的合规，是指公司及员工的经营管理行为符合法律法规、监管规定、行业准则和公司章程、规章制度、议事规则等要求。公司开展境外业务时，还应符合国际条约、惯例、规则等要求。

本办法所称的合规风险，是指公司及其员工因不合规行为，引发公司法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。

本办法所称合规管理，是指以有效防控合规风险为目的，以公司和员工经营管理行为为对象，开展包括制度制定、合规风险的识别、评估、预警、应对及报告、合规培训、合规评价及责任追究等有组织、有计划的管理活动。

第三条公司合规管理的目标：依法诚信合规经营，依法合规规范公司及员工的经营管理行为，切实防范风险，实现降本增效，为公司赢得良好的声誉，促进公司营商能力稳步提高。?

第四条公司合规管理秉承以下原则:

（一）强化责任，全面覆盖。合规管理覆盖公司所有业务领域、各部门、各级子公司和分支机构、全体员工，贯穿决策、执行、监督全流程；坚持把加强合规管理作为公司及各级子公司和分支机构主要负责人的一项重要职责；树立“管业务必须管合规”的准则，建立全员合规责任制，明确管理人员和各岗位员工的合规责任并督促有效落实；

（二）适用有效，可持续性。合规管理应结合公司实际，兼顾成本与效率，强化可操作性、有效性，并随着内外部环境变化，持续调整和改进合规管理体系；

（三）客观独立，协同联动。合规管理应在制度设计、机构设置、岗位安排及汇报路径等方面保证客观性和独立性，同时，推动合规管理与法律风险防范、监察、审计、内控、风险管理等工作相统筹、相衔接，确保合规管理体系有效运行。

第五条公司构建“统一领导、分级负责、全员参与”的合规管理工作机制。

第六条公司党委在合规管理中发挥党组织领导作用，把方向、管大局、保落实，传达与监督落实党和国家关于合规管理的相关政策要求。

第七条公司建立合规管理三道防线。公司各职能部门、业务部门履行合规管理的第一道防线职责，对其职责范围内的合规管理负有首要、直接和第一位的责任；公司合规管理牵头部门、合规岗位、内控、安全环保、质量管理等部门为履行合规管理的第二道防线职责；公司纪检监察、审计等相关部门，在职权范围内履行合规管理的第三道防线职责。三道防线相互交融、多管齐下，有效确保公司合规经营管理。

第八条本办法适用于公司及下辖各分、子公司（以下简称“各公司”），控股子公司（以下简称所属公司）可以参照本试行办法制定相应的管理规定。

各公司在公司合规管理体系框架下，建立健全本公司合规管理体系，推进合规管理常态化运行。

第二章??合规管理职责

第九条董事会的合规管理职责

（一）批准公司合规管理基本制度；

（二）批准公司合规管理年度报告；

（三）推动建立完善公司合规管理体系；

（四）决定合规管理负责人的任免；

（五）决定合规管理牵头部门的设置和职能；

（六）研究决定合规管理绩效考核等有关重大事项；

（七）按照权限决定有关违规人员的处理事项。

第十条监事会的合规管理职责

（一）监督董事会的决策与流程是否合规；

（二）监督董事和高级管理人员合规管理职责履行情况；

（三）对引发重大合规风险负有主要责任的董事、高级管理人员提出罢免建议；

（四）按照国家法律法规和公司章程规定履行合规管理其他监督职责。

第十一条经理层的合规管理职责

（一）根据董事会决定，建立健全合规管理组织架构；

（二）批准合规管理具体制度规定；

（三）明确合规管理流程，融合内控管理和风险管理流程，确保合规要求融入业务领域；

（四）采取措施确保合规制度得到有效执行；

（五）及时制止并纠正不合规的经营行为，按照权限对违规人员进行责任追究或提出处理建议；

（六）经董事会授权的其他事项。

第十二条公司合规管理工作领导小组向公司董事会负责，其合规管理职责：

（一）组织领导和统筹协调工作；

（二）定期召开会议，研究决定合规管理重大事项或提出意见建议；

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