2025年银行知识财经金融知识竞赛-投资银行部知识竞赛考试近5年真题集锦（频考类试题）带答案.docx

（图片大小可自由调整）

2025年银行知识财经金融知识竞赛-投资银行部知识竞赛考试近5年真题集锦（频考类试题）带答案

第I卷

一.参考题库(共80题)

1.公司建立对投资银行质量控制小组组员行为的激励及举报机制，对有线索举报有关人员违规的，公司应当进行调查，根据调查结果分别予以提醒、批评、解聘等处理。

2.定量评价需按照评价要求进行分值评定，各成员分别对评定对象进行打分，再将各成员的有效分数进行平均，获得最终得分，平均分在（）分以下项目不予通过。

A、50

B、60

C、70

D、80

3.首次公开发行股票招股说明书摘要中披露的财务指标包括（）。

A、资产负债率

B、存货周转率

C、每股筹资产活动的现金流量

D、应收帐款周转率

4.投资银行项目的综合评价分为（）个档次。

A、优良

B、良好

C、合格

D、不合格

5.以下关于加强基金信息披露的说法正确的有（）。

A、有利于投资者的价值判断

B、有利于防止信息滥用

C、有利于监督基金管理人的动作

D、以上都不是

6.对未能获准立项的项目，项目小组认为有必要提请复议的，可申请由质量控制小组评审，同意立项的，予以立项并报投资银行总部备案，原则上每个项目半年内只复议（）次。

A、1

B、2

C、3

D、4

7.上市公司新股发行申请文件中，单独适用于增发的文件不包括（）。

A、发行公告

B、主承销商承诺函

C、发行人承诺函

D、盈利预测报告

8.内核小组成员有下列情形之一的，可予以更换，并报中国证监会职能部门备案（）

A、本人离职或提出书面辞职申请的

B、3次未经批准缺席内核会议的

C、经年度考核不合格，或有严重渎职情形的

D、不适合担任内核小组成员的其他情形

9.申请首次公开发行股票的公司应按（）的要求制作申请文件。

A、《首次公开发行股票申请文件主承销商核对要点》

B、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第九号》

C、《首次公开发行股票辅导工作办法》

D、《关于公司公告拟公开发行股票并上市有关事宜的通知》

10.采取对一般投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式，在发行过程中，以（）向机构投资者配售和对一般投资者上网发行。

A、不同投资者申报的价格

B、同一价格

C、不同的价格

D、发行人和主承销商事先确定的发行底价

11.公司投资银行总部会同公司人力资源部共同制定投资银行业务人员的业务培训和再教育计划，原则上，投资银行业务人员每年累计培训时间不少于（）个工作日。（业务管理办法第三十九条）

A、3

B、5

C、7

D、10

12.内核小组成员应当具备下列条件（）

A、内核小组成员应具备独立性，成员构成应符合投资银行业务风险控制与业务运作相对分离的基本要求

B、内核小组成员应熟悉国家法律法规、发行上市有关规定和行业规范，精通投资银行业务方面的专业知识

C、坚持原则，秉公办事，遵纪守法，恪尽职守，自重自爱，廉洁自律，公正诚信，勤勉尽责，近五年内没有任何违规违纪记录

D、具备履行职责所必需的相关知识、技能、素质和独立判断能力

13.资产负债表的基本结构是以“资产=负债+现金流量”的会计平衡方式为基础。

14.投资银行总部各事业部总经理应负责成立项目小组，项目组由2-10人组成，设组长1人，项目组长的任职资格为项目经理及以上级别人员，是项目的直接责任人。

15.对申报材料进行评定时，需提交证监会规定的材料，其中至少应包括招股意向书、发行人身份证明材料、最近三年的财务审计报告、律师意见书及小组需要的其他材料。

16.内核小组审核方式以召开内核会议集体讨论为主。每次参加内核会议的内核小组成员不少于（）人。（发行上市内核工作办法第十三条）

A、5

B、7

C、10

D、15

17.投资银行业务的项目管理按照进展分为承揽立项、尽职调查、改制辅导、文件制作、内部审核、发行上市和保荐回访等阶段。

18.上市公司申请发行新股必须具备的条