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核心考点的证券从业试题及答案

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一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.证券公司从事证券自营业务，其自营资金来源不包括以下哪项？

A.公司自有资金

B.客户资金

C.银行贷款

D.证券交易所得

2.以下哪项不是证券交易市场的基本功能？

A.价格发现

B.交易媒介

C.风险控制

D.信息披露

3.以下哪种证券不属于债券？

A.国债

B.企业债券

C.公司债券

D.金融债券

4.以下哪个机构负责制定中国证券市场的交易规则？

A.中国证监会

B.证券交易所

C.中国人民银行

D.证券业协会

5.证券公司进行融资融券业务时，以下哪项不属于融资融券的保证金？

A.股票保证金

B.证券保证金

C.资金保证金

D.利息保证金

6.以下哪种交易方式不属于证券交易的基本方式？

A.买空

B.卖空

C.期权交易

D.期货交易

7.以下哪项不是证券公司的业务范围？

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券投资咨询业务

D.保险代理业务

8.以下哪个机构负责对证券公司进行监管？

A.证券交易所

B.中国证监会

C.证券业协会

D.证券投资者保护基金

9.以下哪种证券不属于股票？

A.普通股

B.累积优先股

C.增资配股

D.质押券

10.以下哪个机构负责管理中国证券市场？

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券业协会

D.中国人民银行

11.以下哪项不是证券投资的基本原则？

A.分散投资

B.长期投资

C.高风险高收益

D.稳健投资

12.以下哪种证券不属于债券？

A.国债

B.企业债券

C.公司债券

D.金融债券

13.以下哪个机构负责制定中国证券市场的交易规则？

A.中国证监会

B.证券交易所

C.中国人民银行

D.证券业协会

14.以下哪种交易方式不属于证券交易的基本方式？

A.买空

B.卖空

C.期权交易

D.期货交易

15.以下哪项不是证券公司的业务范围？

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券投资咨询业务

D.保险代理业务

16.以下哪个机构负责对证券公司进行监管？

A.证券交易所

B.中国证监会

C.证券业协会

D.证券投资者保护基金

17.以下哪种证券不属于股票？

A.普通股

B.累积优先股

C.增资配股

D.质押券

18.以下哪个机构负责管理中国证券市场？

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券业协会

D.中国人民银行

19.以下哪项不是证券投资的基本原则？

A.分散投资

B.长期投资

C.高风险高收益

D.稳健投资

20.以下哪种证券不属于债券？

A.国债

B.企业债券

C.公司债券

D.金融债券

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券市场的基本功能包括以下哪些？

A.价格发现

B.交易媒介

C.风险控制

D.信息披露

2.以下哪些属于证券公司的业务范围？

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券投资咨询业务

D.保险代理业务

3.以下哪些属于证券投资的基本原则？

A.分散投资

B.长期投资

C.高风险高收益

D.稳健投资

4.以下哪些机构负责对证券公司进行监管？

A.证券交易所

B.中国证监会

C.证券业协会

D.证券投资者保护基金

5.以下哪些证券属于股票？

A.普通股

B.累积优先股

C.增资配股

D.质押券

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券市场的基本功能包括价格发现、交易媒介、风险控制和信息传递。（）

2.证券公司的业务范围包括证券经纪业务、证券自营业务、证券投资咨询业务和保险代理业务。（）

3.证券投资的基本原则包括分散投资、长期投资、高风险高收益和稳健投资。（）

4.中国证监会负责对证券公司进行监管。（）

5.证券市场的基本功能不包括信息披露。（）

6.证券公司的业务范围包括证券经纪业务、证券自营业务、证券投资咨询业务和保险代理业务。（）

7.证券投资的基本原则包括分散投资、长期投资、高风险高收益和稳健投资。（）

8.中国证监会负责管理中国证券市场。（）

9.证券市场的基本功能包括价格发现、交易媒介、风险控制和信息传递。（）

10.证券公司的业务范围包括证券经纪业务、证券自营业务、证券投资咨询业务和保险代理业务。（）

四、简答题（每题10分，共25分）

1.简述证券市场的基本功能及其对经济的作用。

答案：证券市场的基本功能包括价格发现、资金配置、风险分散和流动性提供。价格发现功能有助于形成公正、合理的证券价格，为投资者