二次创新”——发挥中国企业后发优势.pdf

“二次创新”——发挥中国企业后发优势

［摘要］技术创新是创新要素在创新目标下的流动、实现的一个复杂的过程。

我国作为发展中国家，在技术、经济、文化、教育等诸方面相对于发达国家还存

在着比较大的差距，因此，适合当前我国企业实际情况的技术创新方式应当是在

“引进技术”基础上的二次创新。

［关键词］技术创新二次创新后发优势

技术创新是创新要素在创新目标下的流动、实现过程，由于创新来源的不同，

整个运行过程又表现为不同的模式。中国作为一个发展中国家，从总体上看，在

技术、经济、文化、教育等诸方面相对于发达国家还存在着比较大的差距，所以

适合当前我国企业实际情况的技术创新方式，应当是在“引进技术”基础上的二次

创新。

一、二次创新的内涵

自熊比特提出创新理论以来，关于技术创新模式的研究已经非常多，由于早

期的研究对象一般为西方发达国家的企业，因此，这些关于技术创新模式的理论

也主要是针对西方发达国家的。西方发达国家（技术领先国）的创新过程一般以

研究与发展为基础的技术创新模式，其具有典型的一次创新特征（见图1）。一

次创新始于有组织的研究开发活动，发达的技术能力及良好的技术经济环境是其

实现的基础，相比较而言，发展中国家由于缺乏强大的基础研究的支撑，在一次

创新中出演劣势。

20世纪90年代以来，随着新兴发展中国家制造业企业的崛起，国内外许多

学者开始把注意力转移到发展中国家的企业技术创新活动，韩国学者金仁秀对韩

国的汽车工业和半导体工业作了大量的研究，他认为韩国企业在技术创新模式选

择上有别于发达国家，韩国企业的技术创新模式是：通过技术学习实现从模仿到

自主创新的飞跃。金仁秀在《从模仿到创新——韩国技术学习的动力》一书中指

出，韩国企业集团技术学习主要包括四个时期：准备；通过技术转让获取；通过

加强内部在学习上的努力（导致迅速进口，以替换人员、工程技术和零部件）来

吸收消化；改进，在进口技术的基础上加速产品更新，并将进口技术用在有关的

产品上。

在当前全球化浪潮背景下，创新呈现出新的特点，我国学者吴晓波教授针对

全球化下技术创新特点，在对我国企业的创新规律研究的基础上，提出了基于全

球竞争的二次创新动态模式。他认为适合发展中国家的二次创新不同于一次创

新，二次创新是指在技术引进的基础上进行的，受囿于已有技术范式，并沿既定

技术轨迹而发展的技术创新；而一次创新是指主导了技术范式和技术轨迹的形

成，发展和变革的技术创新。

与一次创新不同，二次创新是泛指一切技术引进基础上的技术创新，是对引

进技术的再创新。二次创新大多数始于有目的的技术引进，引进主体的技术能力

和RD能力是在消化、吸收的过程中逐渐形成的。可以说二次创新过程是一个

反向的技术能力积累过程，即掌握运行技术→掌握生产技术和原理→掌握设计技

术→掌握设计原理（形成自主的RD能力）→开发改进型产品和工艺（参见图

2）。

二、“二次创新”的后发优势

发展中国国家和发达国家在创新活动的软、硬件条件上存在巨大差距，发达

国家的一次创新模式往往不适合于广大发展中国家。技术在经济发展不同程度的

国家里技术创新过程有各自不同的特点和规律。一般的观点认为，发达国家以一

次创新过程为主，而发展中国家的创新过程有别于发达国家的一次创新过程，是

在引进发达国家的技术基础上的创新。一些学者在对发展中国家创新规律进行研

究的基础上，提出了发展中国家应立足于建立与发挥后发优势的二次创新理论，

即利用引进技术的后发优势实现比技术输出国更快的技术发展速度。

二次创新与一次创新相比较具有明显的后发优势：

1．从技术研究与开发环节看，二次创新能冷静观察一次创新者的创新活动，

研究不同率先者的技术动向，向每个技术先驱学习，选择成功的一次创新进行模

仿改进，避免大量技术探索中的失误，大大降低其技术开发活动的不确定性；能

充分利用一次创新的溢出利益，这种溢出利益包括免费获得大量技术和成功经

验，以及以远低于实际价值的价格购买到率先者的专利技术或许可，使得二次创

新的投资大为节约；能够使免费获得的公开技术或以合理价格引进购买到的技术

不再重复研究，使无法获得的关键技术和核心技术通过“逆向工程”予以各个击

破，从而使RD投资具有高度的方向性、集中性和针对性。

2．从产品的生产环节看，二次创新能直接借助于从率先者处获得生产操作

培训、聘请熟练工人来企业传授经验等方式迅速提高自身的生产技能，从而使生

产成本随产量下降的速度有可能快于一次创新；二次