上市辅导协议合同.docx

上市辅导协议合同

?甲方（辅导机构）：

名称：[辅导机构全称]

法定代表人：[姓名]

地址：[详细地址]

联系方式：[联系电话]

乙方（拟上市公司）：

名称：[拟上市公司全称]

法定代表人：[姓名]

地址：[详细地址]

联系方式：[联系电话]

鉴于乙方拟首次公开发行股票并上市，甲方具备从事上市辅导业务的专业资格和能力，经双方友好协商，依据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，就甲方为乙方提供上市辅导服务事宜达成如下协议：

一、辅导服务内容及目标

（一）服务内容

1.协助乙方制定上市计划，包括但不限于确定上市时间表、选择上市板块等。

2.对乙方的公司治理结构进行规范和完善，包括建立健全股东大会、董事会、监事会等治理机制，明确各治理主体的职责和权限。

3.对乙方的财务状况进行梳理和规范，协助乙方建立健全财务管理制度，确保财务报表的真实性、准确性和完整性。

4.对乙方的业务运营进行规范和指导，协助乙方完善业务流程，提高运营效率，增强核心竞争力。

5.对乙方的内部控制制度进行建立和完善，确保乙方内部管理的有效性和合规性。

6.组织乙方的董事、监事、高级管理人员及相关人员进行上市辅导培训，使其了解与股票发行上市有关的法律法规、证券市场规范运作和信息披露等方面的知识。

7.协助乙方完成向中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）或有权部门报送的上市申请文件及相关材料的编制、审核和申报工作。

8.协调乙方与证券交易所、保荐机构、律师事务所、会计师事务所等相关中介机构的沟通与协作，确保上市工作的顺利进行。

（二）服务目标

通过甲方的专业辅导和乙方的积极配合，使乙方在公司治理、财务规范、业务运营、内部控制等方面达到首次公开发行股票并上市的要求，协助乙方成功实现上市目标。

二、双方权利与义务

（一）甲方权利与义务

1.权利

有权要求乙方提供开展辅导工作所需的相关资料和文件，并有权对乙方提供的资料进行查阅、复制和核实。

根据辅导工作的需要，有权要求乙方配合进行现场调研、访谈等工作。

在辅导过程中，发现乙方存在违反法律法规、上市规则或本协议约定的行为时，有权要求乙方立即纠正，并采取相应的措施。

按照本协议约定收取辅导费用。

2.义务

按照国家有关法律法规、证券监管机构的规定及本协议的约定，为乙方提供专业、全面、及时的上市辅导服务。

组建专业的辅导工作小组，明确小组成员的职责分工，并定期向乙方通报辅导工作进展情况。

对乙方提供的资料和信息予以必威体育官网网址，未经乙方书面同意，不得向任何第三方披露，但法律法规另有规定或证券监管机构要求披露的除外。

协助乙方解决辅导过程中遇到的问题和困难，为乙方提供专业的建议和指导。

在辅导期限届满后，向中国证监会或有权部门提交辅导工作总结报告。

（二）乙方权利与义务

1.权利

有权要求甲方按照本协议约定提供辅导服务，并有权对甲方的辅导工作进行监督和评价。

有权获得甲方提供的专业意见和建议，并根据自身实际情况进行决策。

在辅导过程中，有权要求甲方对涉及乙方商业秘密的信息予以必威体育官网网址。

2.义务

按照本协议约定向甲方支付辅导费用。

积极配合甲方开展辅导工作，按照甲方的要求提供真实、准确、完整的相关资料和文件，并安排相关人员参加辅导培训和会议。

根据甲方的建议和指导，及时对公司治理结构、财务状况、业务运营、内部控制等方面进行规范和完善。

确保公司全体董事、监事、高级管理人员及相关人员遵守国家有关法律法规、证券监管机构的规定及本协议的约定，积极配合甲方完成辅导工作。

在辅导期间内，未经甲方书面同意，不得擅自终止或变更辅导计划。

三、辅导费用及支付方式

（一）辅导费用

双方协商确定，甲方为乙方提供上市辅导服务的费用为人民币[x]元（大写：[大写金额]）。

（二）支付方式

1.本协议签订后[x]个工作日内，乙方向甲方支付辅导费用的[x]%，即人民币[x]元（大写：[大写金额]）。

2.在辅导工作完成并经中国证监会或有权部门验收合格后[x]个工作日内，乙方向甲方支付剩余辅导费用，即人民币[x]元（大写：[大写金额]）。

甲方应在收到乙方支付的辅导费用后，向乙方开具合法有效的发票。

四、辅导期限

辅导期限自本协议生效之日起，至乙方完成首次公开发行股票并上市或辅导工作终止之日止。预计辅导期限为[x]个月，自[具体起始日期]起至[具体结束日期]止。但因乙方原因导致辅导工作延误的，辅导期限相应顺延。

五、必威体育官网网址条款

双方应对在辅导过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密、财务信息等予以必威体育官网网址。未经对方书面同意，任何一方不得向任何