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证券公司年反洗钱工作总结

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证券公司年反洗钱工作总结

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20xx证券公司年反洗钱工作总结范文一

为了进一步加大预防和打击反洗钱犯罪力度，普及反

洗钱知识，营造有利于反洗钱工作的外部环境，天水广场

营业部根据人民银行天水市中心支行精神，按照公司总部

要求，营业部切实履行反洗钱义务，增强营业部反洗钱和

反恐怖融资意识，决定开展以“预防洗钱维护金融安全”为主

题宣传月活动。通过这一系列行之有效的举措，确保了反

洗钱宣传扎实有效的开展，取得了较好的成效。

主要活动内容有以下几项：

1、面向营业部工作人员、重点为柜台工作人员开展宣

传

营业部有组织、有计划的开展柜台人员学习和领会宣

传资料内容，积极进行反洗钱法律法规及业务培训，对反

洗钱特殊案例进行了观看学习，以培训促宣传、推动宣

传，同时利用内部网络开辟了反洗钱专栏，扩大了宣传的

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覆盖面。使得工作人员进一步了解金融机构反洗钱之策，

也确保了宣传内容能很好的融入到日常工作当中。

2、面向营业部客户开展宣传

开设反洗钱宣传柜台，摆放了相关的反洗钱宣传资

料，柜台人员及时向客户发放宣传资料，提醒客户注意洗

钱风险防范点，提高反洗钱意识，并向客户讲解反洗钱知

识。

在营业场所悬挂反洗钱宣传条幅，显著位置摆放易拉

宝宣传资料，制作“预防洗钱、维护金融安全”LED展板，

张贴反洗钱宣传海报，营造了良好的反洗钱宣传环境和氛

围。通过营业部场内电视滚动播放反洗钱动漫宣传片，以

生动活泼的动画形式，宣传反洗钱基本知识、洗钱犯罪的

危害，以及重点洗钱案例等内容，使广大客户能够生动直

观的了解和掌握反洗钱知识，进一步增强客户对身份识别

等反洗钱工作要求的理解和配合，同时在合作银行网点也

摆放反洗钱资料，并与负责人进行了宣传活动的经验交

流。

3、组织测试，巩固反洗钱相关知识

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营业部组织员工在合规平台内学习反洗钱专项培训，

培训内容为：《甘肃证监局关于转发【关于执行联合国安

理会2219号决议的通知】等4个文件的通知》以及公司

反洗钱相关规章制度的学习。在进行了反洗钱知识的学习

后，还及时进行了反洗钱知识测试，并且组织全体员工参

加了此次测试及对试题做了讲解，巩固了前期学过的反洗

钱相关制度，营业部全体员工在知识测试中取得优异的成

绩。

通过这一系列反洗钱活动的宣传，使反洗钱工作达到

了家喻户晓、深入人心，使公众认识到了洗钱是经济领域

一种常见的犯罪现象，不仅影响一国的政治、经济和社会

安全，也威胁国际政治经济体系的安全，增强了公民的责

任意识，打击洗钱犯罪已成为共识。

反洗钱工作是一项长期性、系统性的工作，在今后的

工作当中我们将严格按照人民银行的要求，继续把反洗钱

工作作为一项长期的重要工作来抓，严格执行大额和可疑

交易报告制度，加大反洗钱培训的力度，确保全员树立应

有的反洗钱意识，掌握必要的反洗钱技能，增强反洗钱工

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