证券承销合同的法定内容专业版6篇.docx

证券承销合同的法定内容专业版6篇

篇1

证券承销合同

甲方（发行人）：_____________________

乙方（承销商）：_____________________

鉴于甲方拟公开发行的证券，乙方愿意接受甲方的委托，承担本次证券发行的承销工作。根据《中华人民共和国证券法》、《证券承销与保荐管理办法》等相关法律法规的规定，甲乙双方本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，经友好协商，达成如下协议：

第一条承销事项

乙方同意按照本合同的约定，为甲方承销本次公开发行的证券，承销方式、证券种类、发行价格、发行总数、发行对象等具体事项，双方已在本合同第一条中明确。

第二条双方声明与保证

1.甲方声明与保证：甲方是本次发行证券的合法发行人，具有完全的、合法的权利和能力签订并执行本合同；甲方本次发行证券已获得必要的授权和批准。

2.乙方声明与保证：乙方是在中国境内合法注册的证券公司，具有从事证券承销业务的资格和能力；乙方将按照相关法律法规及本合同的约定，履行承销义务。

第三条承销价格与费用

1.本次公开发行的证券承销价格以双方协商确定的价格为准。

2.乙方承销本次证券的费用，包括承销费、保荐费等，由双方根据市场行情、工作量等因素协商确定。

3.甲方应按照本合同的约定及时向乙方支付承销费用。

第四条承销期限与进度安排

1.本次承销期限自本合同生效之日起至承销期结束。具体承销期以监管部门批准文件为准。

2.双方应按照以下进度安排执行本次承销工作：（此处详细列出具体的进度安排，包括但不限于前期准备、市场推广、簿记管理、资金划拨等事项的时间节点和责任事项）。

第五条甲方权利义务

1.甲方应按时向乙方提供本次发行所需的全部文件资料。并保证所提供的资料真实、准确、完整。如因甲方提供的资料不真实、不准确导致的一切损失由甲方承担。

2.甲方应按时支付乙方承销费用。如因甲方原因导致承销工作延误，乙方有权要求甲方支付违约金。如甲方未能按时支付费用或违约金，乙方有权中止或终止承销工作。

3.在承销期内，甲方应配合乙方进行市场推广和投资者关系管理工作。包括但不限于协助乙方进行投资者推介、组织路演等活动。

4.甲方应承担本次发行的全部责任，包括不限于证券的兑付及相关事务的处理等。若因甲方原因导致证券兑付等事务处理不当造成投资者损失，由甲方承担全部责任。若乙方因此受到损失，甲方应承担赔偿责任。

第六条乙方权利义务

篇2

证券承销合同

甲方（发行人）：_________

乙方（承销商）：_________

根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》和其他有关法律、法规的规定，以及《_________证券股份有限公司_________年度股东大会决议》，甲、乙双方经友好协商，就甲方委托乙方承销甲方本次发行的证券事宜，达成如下协议：

一、承销证券的种类、数量、金额

本次发行的证券种类为_________，数量为_________，金额为_________。具体以监管机关核准的内容为准。

二、承销方式及期限

本次发行采取_________（公开发行/非公开发行）的方式，发行期限为_________年。具体以监管机关核准的内容为准。

三、承销费用及支付方式

1.承销费用：本次发行的承销费用为_________元。具体以监管机关核准的内容为准。

2.支付方式：甲方应在发行结束后，按照监管机关规定和乙方要求，将承销费用支付至乙方指定账户。具体以监管机关核准的内容为准。

四、权利义务

1.甲方权利义务：

（1）甲方应保证本次发行的证券符合法律法规的要求，并承担因证券质量问题引发的全部责任。

（2）甲方应积极配合乙方的承销工作，提供必要的信息和资料，并承担因提供虚假信息引发的全部责任。

（3）甲方应按照监管机关规定和乙方要求，按时支付承销费用和其他相关费用。

2.乙方权利义务：

（1）乙方应按照国家法律法规和监管机关的规定，进行本次发行的承销工作。

（2）乙方应设立专门的承销团队，负责本次发行的承销工作，并建立健全的内部控制制度，确保承销工作的规范进行。

（3）乙方应积极配合甲方的发行工作，提供必要的支持和协助。

（4）乙方应在发行结束后，按照监管机关规定和甲方要求，及时向甲方提供完整的承销报告和其他相关资料。

五、违约责任及赔偿

1.甲方违约责任：如果甲方违反本合同的约定，应承担相应的违约责任，并赔偿乙方因此遭受的全部损失。

2.乙方违约责任：如果