2023年证券从业资格考试证券交易题库三.docx

证券从业资格考试证券交易题库三

141、在登记结算企业办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码证券账户卡包含()两项内容。(答案:B)

A、原证券账户复制和证券非交易过户

B、新开立证券账户和证券非交易过户

C、原证券账户复制和证券交易过户

D、新开立证券账户和证券交易过户

142、变更登记指由证券登记结算机构执行并确认()过户行为。(答案:A)

A、记名证券

B、不记名证券

C、无纸化证券

D、实物证券

143、金融期货交易是指以()为对象进行流通转让活动。(答案:A)

A、金融期货合约

B、金融期货

C、金融远期合约

D、金融期权

144、在订单匹配标准方面，各证券交易所普遍以()标准作为第一优先标准。(答案:B)

A、时间优先

B、价格优先

C、数量优先

D、席位优先

145、通常情况下，证券企业申请撤消营业部，应该在中国证监会派出机构同意后()撤消。(答案:B)

A、1个月

B、3个月

C、6个月

D、12个月

146、依照关于要求，证券发行人遭受超出净资产()以上重大亏损信息为内幕信息。(答案:C)

A、5%

B、7%

C、10%

D、15%

147、()属于明文列示证券企业操纵市场行为。(答案:A)

A、以明示方式，约定与其余证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一个证券

B、内幕人员利用内幕信息买卖证券或依照内幕信息提议他人买卖证券

C、将自营账户借给他人使用

D、委托其余证券企业代为买卖证券

148、证券营业部自有资金不包含()。(答案:D)

A、总部拨付营运资金

B、从管理费用列支专用基金

C、留存专用基金

D、未分配利润

149、证券企业自营买入任意上市企业上市股票按当日()计算总市值不得超出该企业已流通股总市值20%。(答案:B)

A、开盘价

B、收盘价

C、最高价

D、最低价

150、证券营业部自有资金不包含()。(答案:D)

A、总部拨付营运资金

B、从管理费用列支专用基金

C、留存专用基金

D、未分配利润

151、标证券为股票，应该符合条件有()。(答案:D)

A、在交易所上市交易满2个月

B、融资买入标股票流通股本不少于1亿股或流通市值不低于3亿元

C、股东人数不少=1000人

D、近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率20%

152、()是评价营业部硬件设备关键。(答案:A)

A、信息系统论坛

B、通讯设备

C、营业场所

D、交易平台

153、依照我国《证券交易所管理方法》要求，证券交易所决定接纳或者开除会员应该自决定后()个工作日内向中国证监会立案。(答案:B)

A、3

B、5

C、7

D、10

154、资产管理业务，是指征券企业作为()，依法为客户提供证券及其余金融产品投资管理服务行为。(答案:C)

A、委托人

B、受托人:网

C、资产管理人

D、代理人

155、证券企业和资产托管机构应该保留资产管理业务会计账册、关于协议、协议、交易统计等文件、资料，自资产管理协议终止之日起，保留期不得少于()年。(答案:D)

A、7

B、10

C、15

D、20

156、新股网上竞价发行，须由()持中国证监会批复文件向证券交易所提出申请，经审核后组织实施。(答案:A)

A、主承销商

B、发行人

C、发行人保荐机构

D、证券企业

157、上海证券交易所和深圳证券交易所没有设置机构是()。(答案:C)

A、会员大会

B、理事会

C、董事会

D、专门委员会

158、以下不具备B股账户开立资格人员有()。(答案:B)

A、境内自然人

B、境内法人

C、定居国外中国公民

D、台湾地域自然人.Ｅxamda.

159、下面给出关于清算四种解释，其中错误是()。(答案:C)

A、指一定经济行为引发货币资金关系应收、应付计算

B、指企业、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为总和

C、企业与企业往来中应收或应付差额轧计及资金汇划

D、银行同业往来中应收或应付差额轧计及资金汇划

160、变更登记指由证券登记结算机构执行并确认()过户行为。(答案:A)

A、记名证券

B、不记名证券

C、无纸化证券

D、实物证券

161、依照关于要求，登记结算企业于权益登记日(R日)登记送股.则在上海证券交易所送股及转增股本产生新增可上市流通股份在()上