2025年期货从业资格考试法律法规要点精讲试卷.docxVIP

2025年期货从业资格考试法律法规要点精讲试卷

一、期货交易管理条例

1.期货交易的定义及特点

期货交易的概念

期货交易与现货交易的区别

期货交易的基本原则

2.期货市场的组织结构

期货交易所

期货公司

期货投资者

期货结算机构

3.期货合约与期货交易规则

期货合约的定义及要素

期货合约的种类

期货交易规则

4.期货交易的监管机构

中国证监会

中国期货业协会

地方监管机构

5.期货市场的违法违规行为

价格操纵

欺诈

透支交易

未经许可从事期货业务

二、期货公司监督管理办法

1.期货公司的设立与变更

设立条件

设立程序

变更事项及程序

2.期货公司的业务范围

代理交易

自营交易

咨询服务

其他业务

3.期货公司的治理结构

董事会

监事会

高级管理人员

内部控制

4.期货公司的风险管理

风险管理制度

风险监控指标

风险处置措施

5.期货公司的合规管理

合规管理制度

合规管理人员

合规报告

三、期货投资者保护办法

1.期货投资者权益保护的原则

公平、公正、公开

信息披露

风险揭示

2.期货投资者权益保护的具体措施

开户环节

交易环节

结算环节

退出环节

3.期货投资者投诉处理

投诉渠道

投诉处理程序

投诉处理结果

4.期货投资者教育

教育内容

教育方式

教育效果评估

四、期货市场违法违规行为处罚办法

1.价格操纵

概念

类型

处罚措施

2.欺诈

概念

类型

处罚措施

3.透支交易

概念

类型

处罚措施

4.未经许可从事期货业务

概念

类型

处罚措施

5.其他违法违规行为

概念

类型

处罚措施

五、期货市场风险防范与应急处置

1.风险防范措施

市场准入

信息披露

风险监控

应急预案

2.应急处置

应急预案的启动

应急处置措施

应急处置效果评估

3.风险防范与应急处置的法律责任

期货公司的责任

期货交易所的责任

监管机构的责任

六、期货市场发展与国际合作

1.期货市场发展

市场规模

品种创新

技术进步

2.国际合作

国际期货市场的现状与趋势

中国期货市场与国际市场的合作

跨境期货交易监管合作

3.期货市场国际化

期货市场国际化的意义

期货市场国际化的路径

期货市场国际化的挑战与应对