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01-3审计工作底稿(参考).xlsxVIP

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基础信息表;审计工作底稿编制说明;审计底稿封面;永久性档案清单(参考);审计工作底稿目录;一、综合类工作底稿(目录);1-1业务复核核对表;1-1-1符合意见明细表(项目经理);1-1-2复核意见明细表(部门负责人);1-1-3复核意见明细表(项目合伙人);1-2初步业务活动程序记录表;1-2-1业务承接评价表;1-2-3总体审计策略;1-3-1审计意见交换记录单;二、风险评估类工作底稿(目录);2-1项目基本情况调查表;2-2与项目资金管理相关的法人主体责任落实情况审定表;2-3了解“违规事项可能发生的环节”风险控制表;2-3-1湖南省级财政科技计划项目业务流程控制表;2-3-2单独核算审定表;2-4与湖南省级财政科技计划项目相关的控制测试程序和过程记录表;三、资金审计类工作底稿(目录);3-1项目资金总决算表;3-2资金到位情况审定表;3-3资金拨付情况审定表;3-4-1设备费审定表;3-4-2设备费盘点表;3-5-1劳务费-劳务性支出审定表;3-5-2劳务费-咨询专家支出审定表;3-6-1业务费-材料支出审定表;3-6-2业务费-测试化验加工支出审定表;3-6-3业务费-燃料动力支出审定表;3-6-4业务费-出版文献信息传播知识产权支出审定表;3-6-5业务费-会议差旅国际合作支出审定表;3-6-6业务费-其他相关支出审定表;3-7间接费用审定表;3-8应付未付费用审定表;3-9预计支出审定表;3-10信息系统审计程序表;3-11项目绩效审计程序表;四、备查类工作底稿(目录);4-3管理层声明书(参考格式)

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