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证券承销合同5篇

篇1

甲方（发行人）：____________________

乙方（承销商）：____________________

鉴于甲方拟公开发行证券，乙方同意按照本合同的条款和条件，作为承销商参与证券承销工作。现甲乙双方根据《中华人民共和国证券法》及其他有关法律、法规的规定，经友好协商，达成如下协议：

第一条承销业务

1.乙方同意按照甲方的要求，为其公开发行的证券进行承销。承销的证券种类、数量、价格、发行时间等具体事项，由甲乙双方另行商定并在相关发行文件中明确。

2.乙方应在规定的承销期限内，尽力推广分销甲方发行的证券。承销期限结束后，未售出的证券由乙方全部包销。

第二条双方声明与保证

1.甲方保证本次证券发行已获得所有必要的批准和授权，并承诺向乙方提供本次发行的所有相关材料和信息的真实、准确和完整。

2.乙方保证具备从事证券承销业务的资格和能力，并承诺按照甲方的要求，勤勉尽责地完成本次承销任务。

第三条权利和义务

1.甲方的权利和义务：

（1）甲方有权要求乙方按照约定的时间和方式推广分销其发行的证券。

（2）甲方应按时向乙方提供本次发行的相关文件和资料，并保证其真实、准确和完整。

（3）甲方有权对乙方的承销活动进行监督。

2.乙方的权利和义务：

（1）乙方有权要求甲方按时提供本次发行的相关文件和资料。

（2）乙方应按照约定的时间和方式推广分销甲方发行的证券，并在承销期结束时包销未售出的证券。

（3）乙方应对甲方的相关信息进行必威体育官网网址，未经甲方同意，不得向任何第三方泄露。

（4）乙方应配合甲方的监督和检查工作。如发现乙方的承销活动违反约定或法律法规，甲方有权要求乙方及时纠正。若因乙方过错造成甲方损失，乙方应承担赔偿责任。

第四条费用及支付方式

篇2

合同编号：[合同编号]

甲方：[甲方公司名称]

乙方：[乙方公司名称]

根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》和其他有关法律法规，以及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的有关规定，甲方与乙方本着公平、公正、自愿的原则，就甲方委托乙方承销其发行的证券事宜达成如下协议：

一、证券承销事项

甲方拟发行证券，现委托乙方作为本次证券发行的主承销商。乙方同意接受甲方的委托，按照中国证监会规定的程序和要求，协助甲方完成本次证券发行。

二、证券承销方式

本次证券承销采用以下方式：

1.包销方式：乙方将按照中国证监会规定的程序和要求，对甲方发行的证券进行全额包销。即乙方将按照约定的发行价格购买甲方发行的全部证券，并在规定期限内完成销售。

2.代销方式：乙方将按照中国证监会规定的程序和要求，对甲方发行的证券进行代销。即乙方将协助甲方进行证券销售，并收取相应的代销费用。

具体承销方式将根据中国证监会的要求和市场的实际情况来确定。

三、证券承销期限

本次证券承销的期限为自合同签订之日起至本次证券发行结束之日止。具体发行时间将根据中国证监会的要求和市场的实际情况来确定。

四、证券承销费用

1.包销方式下，乙方将按照约定的发行价格购买甲方发行的全部证券，并在规定期限内完成销售。甲方需向乙方支付相应的包销费用。具体费用将根据中国证监会的要求和市场的实际情况来确定。

2.代销方式下，乙方将协助甲方进行证券销售，并收取相应的代销费用。具体费用将根据中国证监会的要求和市场的实际情况来确定。

五、双方的权利和义务

1.甲方的权利与义务：

（1）甲方有权要求乙方按照中国证监会规定的程序和要求进行证券承销；

（2）甲方有权要求乙方在承销期限内完成证券销售；

（3）甲方需向乙方提供本次证券发行的相关文件和资料；

（4）甲方需配合乙方进行本次证券发行的宣传和推广工作。

2.乙方的权利与义务：

（1）乙方有权要求甲方按照中国证监会规定的程序和要求进行证券发行；

（2）乙方有权要求甲方提供本次证券发行的相关文件和资料；

（3）乙方需按照中国证监会规定的程序和要求进行证券承销；

（4）乙方需协助甲方进行证券销售；

（5）乙方需对甲方的商业机密和必威体育官网网址信息必威体育官网网址。

六、违约责任

1.甲方如违反本合同的约定，未在规定期限内完成证券销售，需向乙方承担相应的违约责任。具体违约责任将根据中国证监会的要求和市场的实际情况来确定。

2.乙方如违反本合同的约定，未按照中国证监会规定的程序和要求进行证券承销，需向甲方承担相应的违约责任。具体违约责任将根据中国