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2025年期货从业资格考试法律法规及政策法规测试试卷

一、单项选择题（每题1分，共40分）

1.以下哪个机构负责期货市场的监管工作？（）

A.中国证监会

B.中国银保监会

C.中国人民银行

D.国家发展和改革委员会

2.期货交易所应当建立（）制度，对期货交易进行实时监控，并定期进行风险监测和评估。

A.风险管理

B.市场监管

C.信息披露

D.交易监控

3.以下哪个不属于期货公司的业务范围？（）

A.期货经纪业务

B.期货投资咨询业务

C.期货交易业务

D.期货资产管理业务

4.期货公司的注册资本最低限额为（）。

A.1亿元人民币

B.2亿元人民币

C.3亿元人民币

D.5亿元人民币

5.以下哪个不属于期货从业人员的行为规范？（）

A.遵守国家法律法规

B.遵守职业道德

C.违反客户意愿进行交易

D.提供专业、客观的投资建议

6.期货投资者保障基金的资金来源包括以下哪些？（）

A.期货交易所缴纳的交易手续费

B.期货公司缴纳的风险准备金

C.期货投资者缴纳的保障基金

D.国家财政拨款

7.以下哪个不是期货交易的基本制度？（）

A.保证金制度

B.持仓限制制度

C.强制平仓制度

D.交易手续费制度

8.以下哪个不属于期货市场的风险类型？（）

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.政策风险

9.期货交易所对期货公司进行自律管理的措施不包括以下哪个？（）

A.对期货公司的业务进行检查

B.对期货公司的合规情况进行评估

C.对期货公司的从业人员进行考核

D.对期货公司的财务状况进行审查

10.以下哪个不属于期货公司的合规责任？（）

A.建立健全内部管理制度

B.对客户进行风险揭示

C.及时向监管部门报告重大风险事件

D.参与期货交易所的自律管理活动

（以下题目略，共40题）

二、多项选择题（每题2分，共30分）

1.以下哪些属于期货交易所的职责？（）

A.组织安排期货交易

B.监督期货交易者的交易行为

C.制定和修改期货交易规则

D.处理期货交易纠纷

2.以下哪些属于期货公司的业务范围？（）

A.期货经纪业务

B.期货交易咨询业务

C.期货交易业务

D.期货资产管理业务

3.以下哪些属于期货从业人员的行为规范？（）

A.遵守国家法律法规

B.遵守职业道德

C.提供专业、客观的投资建议

D.维护客户合法权益

4.以下哪些属于期货市场的风险类型？（）

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

5.以下哪些属于期货交易所的自律管理措施？（）

A.对期货公司的业务进行检查

B.对期货公司的合规情况进行评估

C.对期货公司的从业人员进行考核

D.对期货公司的财务状况进行审查

（以下题目略，共15题）

三、判断题（每题2分，共30分）

1.期货交易所是期货市场的自律组织，负责组织和监督期货交易。（）

2.期货公司的注册资本最低限额为1亿元人民币。（）

3.期货从业人员应当向客户提供虚假信息，以获取更多的交易手续费。（）

4.期货交易所对期货公司的业务进行检查，是期货交易所的自律管理职责之一。（）

5.期货投资者保障基金的资金来源包括期货交易所缴纳的交易手续费。（）

（以下题目略，共15题）

四、案例分析题（每题10分，共20分）

1.甲期货公司因业务发展需要，拟设立一家子公司从事期货资产管理业务。请分析甲期货公司设立子公司应当满足哪些条件？

2.乙期货公司从业人员张某在为客户进行期货交易咨询时，向客户提供了虚假的市场信息，导致客户亏损。请分析张某的行为是否违反了期货从业人员的行为规范，并说明理由。