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深圳证券交易债券上市协议书8篇

篇1

甲方：深圳证券交易所

乙方：XXX公司

鉴于乙方拟将其发行的债券在深圳证券交易所上市交易，甲方同意为乙方提供债券上市服务，双方经友好协商，达成如下协议：

一、协议背景与目标

1.乙方发行的债券规模较大，为了扩大其融资渠道和提高资金配置效率，拟将其发行的债券在深圳证券交易所上市交易。

2.甲方同意为乙方提供债券上市服务，包括上市申请、审核、信息披露、交易监管等全流程服务。

3.通过本次债券上市，乙方希望能够获得更多的融资机会和投资回报，甲方则希望能够获得相应的服务报酬和声誉提升。

二、协议内容与条款

1.上市申请与审核

（1）乙方需向甲方提交上市申请，并按照甲方的要求提供相关资料和信息。

（2）甲方将对乙方的上市申请进行审核，包括审核乙方的财务状况、经营成果、行业前景等，以确保其符合上市条件。

（3）甲方将在收到乙方申请后尽快完成审核工作，并将审核结果通知乙方。

2.信息披露与公告

（1）乙方需按照甲方的要求及时、准确地披露其财务状况、经营成果、行业前景等重要信息。

（2）甲方将在收到乙方提交的信息后尽快进行公告，并确保公告内容的真实性和准确性。

（3）乙方需保证其所披露的信息真实、准确、完整，如有虚假陈述或遗漏重要信息，需承担相应的法律责任。

3.交易监管与风险控制

（1）甲方将对乙方的债券交易进行监管，以防止市场操纵、内幕交易等不当行为的发生。

（2）乙方需按照甲方的要求制定相应的风险控制措施，以确保其债券交易的安全性和稳定性。

（3）如乙方违反甲方的交易监管规定或风险控制措施，甲方有权采取相应的处罚措施。

4.服务报酬与结算方式

（1）甲方将按照本协议约定的服务内容和收费标准向乙方收取相应的服务报酬。

（2）具体服务报酬和结算方式将由双方协商确定，并签订相应的补充协议进行明确。

三、协议生效与终止

1.本协议自双方签字或盖章之日起生效。

2.在本协议生效期间，双方应遵守协议内容，如有违反，需承担相应的法律责任。

3.本协议终止时，双方应友好协商，解决相关事宜。如有未了事项，双方应继续履行相应的义务和责任。

四、其他条款

1.双方同意遵守中国相关法律法规和深圳证券交易所的规定，如有违反，需承担相应的法律责任。

2.本协议未尽事宜，双方可协商补充。补充协议与本协议具有同等法律效力。

3.如因不可抗力或意外事件导致本协议无法履行或产生损失，双方应友好协商，共同应对。

篇2

甲方：深圳证券交易所

乙方：_________（拟上市债券发行人）

一、上市协议

1.甲方同意为乙方的债券提供上市服务，乙方同意按照本协议的规定在甲方上市其债券。

2.本协议中的“债券”系指乙方在甲方上市的债券。

3.乙方在甲方上市的债券应符合国家法律法规和甲方上市规则的要求。

4.乙方应按照甲方的规定，向甲方支付上市费用。

5.乙方应确保其在甲方上市的债券具有足够的流动性和市场关注度，以维护市场的公平、公正和透明。

二、上市条件与流程

1.乙方需满足以下条件，才能在甲方上市其债券：

（1）具备国家法律法规规定的债券发行条件；

（2）符合甲方上市规则的要求；

（3）通过甲方的上市审核。

2.乙方应在满足上述条件后，向甲方提交上市申请，并按照甲方的规定提交相关材料。

3.甲方将在收到乙方的上市申请后，尽快进行审核，并决定是否同意乙方的上市申请。

4.如果乙方的上市申请获得批准，乙方应按照规定与甲方签订上市协议，并按照协议的规定支付上市费用。

5.乙方在签订上市协议后，应尽快完成债券的发行和上市准备工作，并按照甲方的规定进行信息披露。

三、上市费用与支付方式

1.乙方应按照甲方的规定，向甲方支付上市费用。具体费用包括上市审核费、上市年费、交易佣金等。

2.乙方可以选择以下支付方式中的一种或几种：银行转账、支票、本票等。具体支付方式应在签订上市协议时与甲方协商确定。

3.乙方应确保支付及时、准确，避免对债券上市造成不必要的影响。如因乙方原因造成支付延误或错误，乙方应承担相应的责任和损失。

四、信息披露与公告

1.乙方应及时、准确地向甲方提供有关债券的相关信息，包括但不限于以下内容：

（1）债券的基本信息，如债券名称、代码、发行规模、发行时间等；

（2）债券的利率、期限、还款方式等详细信息；