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2024年证券法规知识梳理试题及答案

一、单选题

1.以下哪项不是证券发行与承销业务中的不正当竞争行为？

A.诋毁其他承销商的商业信誉

B.以低于行业标准的费用承销证券

C.为发行人提供财务顾问服务

D.向发行人支付回扣

答案：C

2.证券公司开展证券经纪业务，以下哪项不符合《证券法》规定？

A.未经客户委托擅自为客户买卖证券

B.按照客户委托及时、准确地执行交易指令

C.向客户揭示交易风险

D.依法收取佣金

答案：A

3.以下哪项不属于《证券法》规定的操纵市场的行为？

A.连续交易操纵

B.相互交易操纵

C.利用信息优势操纵

D.洗盘

答案：D

4.以下哪项不是证券公司合规管理的职责？

A.检查公司各业务部门的合规情况

B.对公司违规行为进行处罚

C.对公司内部管理制度进行审查

D.对公司经营风险进行监测

答案：B

5.以下哪项不是证券公司信息披露的要求？

A.信息披露的真实性

B.信息披露的准确性

C.信息披露的及时性

D.信息披露的必威体育官网网址性

答案：D

二、多选题

6.以下哪些属于证券公司应当向客户充分揭示的风险？

A.证券市场风险

B.交易对手风险

C.信用风险

D.法律风险

答案：ABCD

7.以下哪些属于证券公司合规风险的管理措施？

A.建立完善的内部管理制度

B.强化合规培训

C.加大违规行为的处罚力度

D.定期进行合规检查

答案：ABCD

8.以下哪些属于证券公司应当遵守的职业道德？

A.诚实守信

B.客户至上

C.专业敬业

D.公平竞争

答案：ABCD

9.以下哪些属于证券公司经纪业务的内部控制措施？

A.严格客户身份识别

B.加强交易监控系统

C.建立风险管理制度

D.严格执行交易指令

答案：ABCD

10.以下哪些属于证券公司应当披露的信息？

A.公司财务状况

B.公司业务发展情况

C.公司重大事项

D.公司高管变动

答案：ABCD

三、判断题

11.证券公司开展证券经纪业务，可以未经客户委托擅自为客户买卖证券。（）

答案：错误

12.证券公司开展证券自营业务，应当建立健全风险管理制度，确保自营业务风险可控。（）

答案：正确

13.证券公司开展资产管理业务，应当公平对待不同客户，不得进行利益输送。（）

答案：正确

14.证券公司合规管理部门应当独立于公司其他部门，以保证合规管理的有效性。（）

答案：正确

15.证券公司信息披露的真实性、准确性、及时性是衡量信息披露质量的重要标准。（）

答案：正确