2025年期货从业资格考试法律法规法律法规应用能力测试卷.docxVIP

2025年期货从业资格考试法律法规法律法规应用能力测试卷

一、单项选择题（每题1分，共40分）

1.期货交易所对期货交易实行实时监控，对涉嫌违规的交易行为，可以采取的措施是（）。

A.责令改正

B.暂停交易

C.停止交易

D.没收违法所得

2.下列关于期货交易的基本原则的说法，正确的是（）。

A.公开、公平、公正

B.自愿、等价、有偿

C.实名制、交易安全

D.合法、合规、诚信

3.期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（）。

A.期货交易规则

B.期货公司营业执照

C.期货交易风险说明书

D.客户权益保障说明书

4.期货投资者保障基金的管理和使用，应当遵循的原则是（）。

A.保障投资者合法权益

B.公开、公平、公正

C.专款专用、滚动使用

D.以上都是

5.下列关于期货公司从业人员行为规范的说法，错误的是（）。

A.忠实于职守，保护客户合法权益

B.遵守期货交易规则，诚实守信

C.利用职务便利为自己或者他人谋取不正当利益

D.保守客户商业秘密，维护客户隐私

6.下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的说法，正确的是（）。

A.无民事行为能力或者限制民事行为能力的人员，不得担任期货公司董事、监事和高级管理人员

B.因违法行为或者违纪行为被机构解除职务的人员，不得担任期货公司董事、监事和高级管理人员

C.被宣告破产的人员，不得担任期货公司董事、监事和高级管理人员

D.以上都是

7.期货公司变更（），应当经国务院期货监督管理机构批准。

A.注册资本

B.注册地址

C.董事长

D.公司章程

8.期货交易所变更（），应当经国务院期货监督管理机构批准。

A.交易规则

B.组织形式

C.股东结构

D.交易品种

9.下列关于期货交易场所的说法，正确的是（）。

A.期货交易场所应当为期货交易提供集中交易、结算、交割等服务

B.期货交易场所应当建立风险管理制度，保障期货交易安全

C.期货交易场所应当公布期货交易信息，维护市场秩序

D.以上都是

10.下列关于期货公司分支机构设立的说法，正确的是（）。

A.期货公司设立分支机构，应当经国务院期货监督管理机构批准

B.期货公司设立分支机构，应当具备完善的业务规则和风险管理制度

C.期货公司设立分支机构，应当具备符合任职资格的董事、监事和高级管理人员

D.以上都是

（以下题目略，按照上述形式出题）

二、多项选择题（每题2分，共30分）

1.期货交易所对期货交易实行实时监控，对涉嫌违规的交易行为，可以采取的措施有（）。

A.责令改正

B.暂停交易

C.停止交易

D.没收违法所得

2.期货交易的基本原则包括（）。

A.公开、公平、公正

B.自愿、等价、有偿

C.实名制、交易安全

D.合法、合规、诚信

3.期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当向客户出示的文件包括（）。

A.期货交易规则

B.期货公司营业执照

C.期货交易风险说明书

D.客户权益保障说明书

4.期货投资者保障基金的管理和使用，应当遵循的原则包括（）。

A.保障投资者合法权益

B.公开、公平、公正

C.专款专用、滚动使用

D.以上都是

5.期货公司从业人员行为规范包括（）。

A.忠实于职守，保护客户合法权益

B.遵守期货交易规则，诚实守信

C.利用职务便利为自己或者他人谋取不正当利益

D.保守客户商业秘密，维护客户隐私

（以下题目略，按照上述形式出题）

三、案例分析题（每题10分，共30分）

1.某期货公司A接受客户B的委托进行期货交易，由于A公司从业人员操作失误，导致B客户的交易损失。请分析A公司在此事件中的法律责任。

2.某期货交易所C发现某会员D涉嫌违规交易，经调查核实，决定对D进行处罚。请分析C交易所在此事件中的监管责任。

3.某期货公司E因经营不善，导致无法履行到期债务，被宣告破产。请分析E公司破产后，客户权益保障的相关措施。