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2025年期货从业资格考试法律法规法律法规应用预测卷

一、单项选择题

1.根据《期货交易管理条例》，下列哪项不属于期货交易所的职能？

A.提供期货交易的场所、设施和服务

B.监督期货交易和风险控制

C.制定和修改期货交易所章程

D.仲裁期货交易纠纷

2.下列哪项不属于期货公司的业务范围？

A.代理客户进行期货交易

B.提供期货交易融资服务

C.开展期货交易咨询业务

D.参与期货交易

3.根据《期货公司监督管理办法》，期货公司应当对客户进行风险承受能力评估，以下哪项不是评估内容？

A.客户的财务状况

B.客户的投资经历

C.客户的职业背景

D.客户的宗教信仰

4.下列哪种行为违反了《期货交易管理条例》？

A.期货公司未按照规定向客户披露期货交易风险

B.期货投资者未经期货公司同意，擅自进行期货交易

C.期货交易所未按照规定审查期货公司的资格

D.期货公司未按照规定向期货交易所报告交易情况

5.根据《期货公司监督管理办法》，期货公司应当在哪个时间段内向住所地中国证监会派出机构报送年度报告？

A.每年1月1日至1月31日

B.每年2月1日至2月28日

C.每年3月1日至3月31日

D.每年4月1日至4月30日

二、多项选择题

6.根据《期货交易管理条例》，以下哪些属于期货交易所的监管职责？

A.监督期货交易和风险控制

B.制定和修改期货交易所章程

C.对违规行为进行查处

D.提供期货交易的场所、设施和服务

7.下列哪些行为违反了《期货交易管理条例》？

A.期货公司未按照规定向客户披露期货交易风险

B.期货投资者未经期货公司同意，擅自进行期货交易

C.期货交易所未按照规定审查期货公司的资格

D.期货公司未按照规定向期货交易所报告交易情况

8.根据《期货公司监督管理办法》，以下哪些行为属于期货公司违规行为？

A.未按照规定审查客户身份

B.未按照规定向客户披露期货交易风险

C.未按照规定向住所地中国证监会派出机构报送年度报告

D.参与内幕交易

9.以下哪些措施可以帮助期货公司防范风险？

A.建立风险管理制度

B.对客户进行风险承受能力评估

C.定期进行风险检查

D.开展投资者教育

10.根据《期货公司监督管理办法》，以下哪些情况需要向住所地中国证监会派出机构报告？

A.期货公司变更名称

B.期货公司变更注册资本

C.期货公司发生重大诉讼

D.期货公司董事、监事、高级管理人员发生变动

三、案例分析题

11.甲期货公司是一家依法设立的期货公司，其客户乙在进行期货交易时，由于市场波动导致乙的期货账户出现亏损。乙认为甲期货公司未按照规定向其披露期货交易风险，要求甲期货公司承担赔偿责任。请分析以下问题：

（1）甲期货公司是否需要向乙承担赔偿责任？

（2）甲期货公司应该如何进行风险披露？

（3）乙在期货交易中的亏损是否与甲期货公司的风险披露有关？

12.丙期货公司是一家依法设立的期货公司，其股东丁因涉嫌违规行为被中国证监会调查。请分析以下问题：

（1）丁的违规行为是否会影响丙期货公司的业务？

（2）中国证监会可以采取哪些措施对丙期货公司进行调查？

（3）如果丙期货公司存在违规行为，中国证监会可以采取哪些处罚措施？

四、简答题

13.简述《期货交易管理条例》中期货交易所的职能。

14.简述《期货公司监督管理办法》中期货公司的合规管理要求。

15.简述期货公司在防范风险方面应该采取的措施。

五、论述题

16.论述期货市场在我国经济发展中的作用及其挑战。

17.论述我国期货市场法律法规体系的建设与发展。